检察院岗位职责风险和防控措施15篇 检察院岗位廉洁风险点及防控措施

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检察院岗位职责风险和防控措施1

　　2011年岗位廉政风险防控机制建设和党务公开情况工作汇报

　　按照区纪委《关于开展廉政风险防控机制建设和党务公开工作情况专项检查的通知》要求，我局积极部署，认真开展自查，现将我局开展廉政风险防控机制建设和党务公开工作情况汇报如下：

　　一、廉政风险防控机制建设情况。

　　按照《关于印发〈海曙区关于构建岗位廉政风险防控机制指导意见(试行)〉的通知》（海纪[2010]9号）要求，我局紧密结合单位工作实际，通过宣传发动、查找风险，建章立制、实施防控，积极构建岗位廉政风险防控机制，从源头上 预防腐败，取得了较好的效果。

　　一是宣传动员，查找风险。3月4日，我局召开了全局干部会议，就构建岗位廉政风险防控机制工作做思想动员。会后，结合我局实际，及时地制定了《关于构建岗位廉政风险防控机制的实施方案》，并成立了由局党组书记任组长，各分管领导为副组长，科室长为成员的岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组。同时，逐级签订了党风廉政建设责任状，明确任务，将岗位廉政风险防控工作纳入了局党风廉政建设责任制工作目标，年终与党风廉政建设责任制一并考核。对全局干部岗位职责进行了一次系统的梳理，制作了带

　　1 有姓名、职务、工作职责的廉政风险防控桌牌，对全局干部起到了约束、警示作用，同时也让来办事的群众一看便知，自觉监督，使风险防范工作置于社会群众监督之上。根据工作岗位中可能存在的廉政风险点，确定纳入岗位廉政风险防控机制的人员名单。按照领导岗位、科室中层岗位、重要岗位“三个层次”认真排查廉政风险点，并对外公示查找到的廉政风险点。根据岗位廉政风险排查情况，组织人员对岗位廉政风险进行分级评估，形成了《岗位廉政风险点风险等级目录》，并及时建立了廉政风险信息档案库，对风险点实行动态管理，定期分析，实时预警。

　　二是建章立制，实施防控。结合查找的岗位廉政风险点，对已有的制度进行修订，建立完善的、切实可行的防控制度。严格执行收支两条线管理，财务报销和物资采购遵照《海曙区财务管理办法》、《海曙区物资（服务）采购管理办法》执行；进一步完善重大决定上会制度，“三重一大”事项都由局党组会议集体研究决定，坚决杜绝一言堂；规范外资审批程序，根据《海曙区行政审批管理制度》，实行归并集中审批、网上公示审批事项等，提高行政效率，强化监督管理。对梳理出来的行政、业务流程中的廉政风险点，认真设计相应防控对策，编制《岗位廉政风险防控表》，做到“风险订到岗，制度建到岗，责任落到人”。针对外资审批、财务报销、物资采购等重点工作环节制定流程图，进一步规范权力

　　2 运行，限制自由裁量。在完善制度和规范防控措施后，我局还定期开展岗位廉政风险落实情况检查，对落实不到位及时进行督促、整改，对违反廉政纪律的追究相关责任。

　　二、党务公开情况

　　局党组严格按照《关于在全区开展党的基层组织党务公 开的实施意见》（海党[2011]6号）文件精神，认真落实党务公开有关规定和要求，扎实有效地推动了我局党务公开工作地深入开展。

　　一是思想上重视，组织上提供保障。在全局干部会议上传达了党务公开工作的相关要求，随后成立了以党组书记为组长的党务公开工作领导小组。结合单位实际，制定了《海曙区贸易局关于开展党务公开工作的实施方案》（海贸党[2011]1号），明确了公开的原则，公开的内容，公开的形式程序和时限。

　　二是及时真实地公开，认真详细地归档。对领导班子工作职责及分工、党组织建设情况等要求固定公开的内容在党务公开栏及局网站上长期公开；对党费收缴情况、党风廉政责任建设情况、领导班子以及其成员年度考核评价等要求在党内定期公开的内容通过会议或文件按季度、按年公开；对党内选举情况、干部选任等群众关心的事项即时地在党务公开栏公开。同时，确定了专人对党务公开资料进行整理归档。

　　三是建立健全制度，强化监督管理。为使党务公开真正

　　3 落到实处，走上规范化、制度化轨道，局党组把党务公开与政务公开相结合，一起纳入党风廉政建设大格局中，统一部署，统一检查，统一考核。重点贯彻落实好例行公开、依申请公开、监督检查、考核评价等制度，确保党务公开工作顺利推进。

　　虽然我局在构建岗位廉政风险防控机制和党务公开工作上取得了一些成效，但是，这是两项长期而艰巨的工作，是群众密切关注的事项，在今后的工作中，我局将进一步强化组织领导、健全工作机制，努力推动廉政工作和党务公开工作再上新台阶。

检察院岗位职责风险和防控措施2

　　个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

　　单位: 填表时间: 年 月 日 姓名 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险 等级 防控措施 防控措施

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 4 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 5 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 6 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 7 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 8 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

　　2 附件2 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土资源规划

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地审批

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地出让

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …

　　3 填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体

　　土地评估

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地补偿

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地整治

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 土地督察

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2.① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

　　4 填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 矿业 权审 批

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 矿业 权出 让

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……

　　矿产储量及矿业权价款评估

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

　　2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 5 国土资源执法

　　1 2.① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

　　填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土资源项目管理

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 政府采购及财务资金管理

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 干部人事管理

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 6 办公室综合管理

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

　　填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析、风险点涉及 的部门和岗 位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 党 建 工 作

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ ……

① ② ③ …… …… 老 干 部 管 理

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 其

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

　　7 他 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……

　　填表人: 联系电话 附件3 现行制度缺陷及漏洞排查情况统计表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 序号 制度名称 缺陷及漏洞 完善制度的打算及建议

　　1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ ……

　　8 …… 填表人: 联系电话 附件4 自查自纠情况统计表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 项 目 合计 对照廉洁从政准则自查问题数 对照部党组五项禁令自查问题数 自查情况

　　9 整改 情况 已整 改数 未整 改数 填表人 联系电话 附件5 填 表 说 明 1“原因分析”填写风险点存在的原因如制度缺陷及漏洞、监管缺失、外部环境影响、个人自律等。2“风险点涉及的部门和岗位”填写风险易发的司、处、科领导班子或成员具体承办的岗位。

　　10 3“风险等级”统一设为三级用A、B、C表示A级为高风险。

检察院岗位职责风险和防控措施3

　　廉洁自律心无病，求真务实业有成尊敬的各位领导、各位同事：

　　大家好！

　　我演讲的题目是《廉洁自律心无病，求真务实业有成》。

　　廉政建设作为所有国家、所有时代一个长久不变的话题与任务，其重要性不言而喻，很高兴能在党的十九大召开之际，有机会与在座的各位一同探讨这个话题。

　　时至今日，人类文明发展已经有超过五千年的历史，而廉政建设作为一个困扰全世界的问题为何能够存在如此之久？不避讳而言，这是因为贪婪是根植于每个人灵魂深处的一种本性，与其说人性本恶，不如说人活着就离不开欲望。我们需要生存，就离不开食欲；我们需要繁衍，就离不开色欲；在最基本的生存条件满足之后，我们又开始寻求享受，贪婪就出现了。随着时代的发展、科技的进步，人类的欲望跟随着时代的脚步不断的增长。任何一个身处社会的人多多少少都会受到这种情感的操控。

　　作为一个普通人，对金钱和权利趋之若骛本无可厚非，但常言道君子爱财，取之以道，绝大部分的人还是在靠自己的双手去创造自己更加优越的生活条件，这类人，平平淡淡的度过一生，没有大风大浪，此乃世人；也有一小部分人，千方百计、苦心钻营靠自己拥有的便利条件谋求不正当的财物与更高的地位，这类人，不被人发现，便可苟且过得一生，否则，难免身陷囹圄，到头来一无所有，此乃罪人；还有一些人，他们洁身自好，无欲无求，不止是自身清廉，还在以自身感染他人，这类人，一世坦坦荡荡，死后留一世清名，此乃贤人。这三者人生、结局全然不同，但实则差距只在一念之间：第一类人是不敢贪，第二类人是只想贪，第三类人是无贪念，三个截然不同的处事态度决定了三种不同的人生。虽说人命由己不由天，但无论历史如何变迁，无论时代怎样发展，圣人才是世人所向往的，清正廉洁才是时代的呼唤，勤政廉政才是人民的期盼，党和国家的要求。

　　所以归根结底，贪污受贿现象的发生还是是由于个人本身的原因，首次或许是一个小小的疏忽、或者“差不多”、“没关系吧”的小念头，而后发现“即使为之亦无人知”，进而“有人知之亦奈我何”，最后堕入了万劫不复的深渊，想要回头时却发现身后已是断崖深谷。

　　最后，回归实际，作为一个施工单位，我们每一个处于管理岗位的员工干部，都应当审视一下自己，有没有贪过承包方的一点小便宜，收受过一点好处？交际上的应酬固然必不可少，但我们自己心中是否有一个度的概念，受否有一个明确的底线？

　　入职时，有位前辈给我说过四句话，我觉得很好，再此与大家分享。

　　可抽可不抽的烟，一律不抽； 可吃可不吃的饭，一律不吃； 可上可不上的车，一律不上； 可攀可不攀的关系，一律不攀。

　　朱熹曾经说过，“世路无如贪欲险，几人到此误平生。”人非圣贤，只有洁身自好，随时督促、告诫自己，时刻克服自身的欲望，分清是非，不为金钱、权利所诱惑，才能真正做到从“不敢贪”到“不贪”的态度转变，这也正是深化“制度+科技+阳光”廉政风险防控体系所要达到的最终目的。

　　正所谓：

　　冷月满江无渔色，荷花半池有莲名。两袖清风谁堪惧？一身正气天下行！谢谢大家，我的演讲到此结束。

　　河北铁建建安公司

　　2017年10月18日

检察院岗位职责风险和防控措施4

　　鹿邑二高廉政防控风险点排查主要内容和防控措施

　　一、思想道德风险

　　1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。2．防控措施：

（1）建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。（2）建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。

（3）加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联（女职委）的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部教师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。

（4）加强日常工作生活的监督，通过民主生活会、述职述廉、民主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。

　　二、制度机制风险

　　1．主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。2．防控措施：

（1）定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

（2）监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。

　　三、岗位职责风险

　　1．主要表现：不履行"一岗双责"，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。2．防控措施：

（1）建立制度防范机制。对涉及班子成员的重点廉政风险岗位关键是要在建立健全民主决策、集体决策、阳光决策等方面下功夫，严格执行重要事项议事规则、政务（校务）公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部管理、相互制约上下功夫。

（2）严格落实招生、教育收费、财务审批、物质采购、工程建设管理等政策规定。

（3）全程监督干部选拔任用、教师招聘、调动等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。

（4）加强对重点岗位工作流程管理、日常监督。

（5）公示风险岗位及防控措施。各学校（单位）要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写《学校（单位）廉政风险防控登记表》，并通过上墙、局域网等方式公开。

（6）建立监督检查机制。廉政风险防范工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行情况进行监督检查，对不执行制度的行为要批评指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员给予相应处理。每年年终，重点风险岗位开展述廉评廉活动，除本学校（单位）干部职工外，邀请管理服务对象代表参加。

检察院岗位职责风险和防控措施5

　　岗位廉政风险综合防控措施

　　第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等廉政风险点，特制定本综合防控措施。

　　第二条 制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与 推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。

　　1.进一步明确机关各科室工作职责，明确各科室工作人员职责，做到人人工作职责、目标任务明确。

　　2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开和医务公开，认真落实"一岗双责"。

　　3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。

　　4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。

　　5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。

　　6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会、基层走访等形式，倾听群众意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。

　　7.加强监督，实行内部监督与社会监督、群众监督相结合。

　　8．发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。

　　第三条 岗位廉政风险防控措施

　　根据工作权力、科室主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全中心近年来工作情况寻找的岗位廉政风险点。岗位廉政风险等级实施分级管理。一级为涉及组织人事、财务审批、财务管理、药品器械设备采购管理、物品采购管理、基建项目安排、大额度资金使用等，具有决策决定、审批、部门事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位；二级为涉及日常行政管理工作医疗服务中具有处方权、后勤服务工作等，具有一定综合协调职能的领导和非领导岗位。

　　第一部分：共性类风险点防控措施

　　公性类风险点也称公共类风险点，是指本中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行为规范和机制制度建设，防控措施为：

　　一、思想道德风险点防控措施

　　1.加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。

　　2.认真落实党支部中心组以及科室（单位）学习计划，明确责任，强化督促检查。

　　3.党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大中心意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神和"敬业奉献、猛进如潮"海宁精神。

　　4.党支部与党支部要联手共建,推进和谐建设。在发展党员环节中坚持原则，按程序办事，禁止违规转正预备党员或发展不合格党员。

　　5.完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。

　　6.坚持民主集中制原则，充分发挥领导班子整体效能,强化执行力,提升人推进事。

　　7.领导干部要严格执行重大事项报告制度、述职述廉等制度。

　　8.严格遵守 "四大纪律、八项要求"，树立"八种良好风气"。

　　9.制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。

　　10.开展谈心谈话、科室（单位）座谈、上门走访等活动，了解和掌握干部职工思想动态及八小时以外的业余嗜好、家庭关系以及交友情况。

　　11.发挥警示教育园地、廉政信息服务平台作用，定期向干部职工发送廉洁自律短信，扩大廉政管理范围，思想管理向八小时以外有效延伸。

　　12.充分发挥家庭监督作用，定期召开家属座谈会，引导家属积极协助单位抓好八小时以外的监督管理，少吹腐败的"枕边风"，多敲廉洁的"枕边钟"，有效构建"第二道防线"。

　　二、行为规范风险点防控措施

　　1．认真落实党风廉政责任制各项规定。中层以上干部要认真履行"一岗双责"，既要抓好业务工作又要抓好党风廉政建设责任制的落实，层层签订责任书，中心主要领导要做到"五个亲自"，中心副职要做到"三个抓好"，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止发生严重违法违纪问题。

　　2.全体党员干部在公务活动中，严格遵守省委政府"十条禁令"等廉洁自律方面的各项规定。在公务接待中，严格执行中心《公务接待管理制度》。在行政许可、行政处罚、行政审批、监督检查、行政执法等过程中，遵守法律法规和党纪条规，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等。

　　3.中心领导要加强对配偶、子女及身边工作人员的严格管理，平时加强教育，多提醒，防止发生不廉洁行为。

　　4.各科室（单位）负责人对本单位发生的问题，要按规定及时上报，不得迟报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，克服本位主义，勇于承担责任。

　　5.全中心工作人员要遵守职业道德规范，注重礼仪、服务态度和言行举止，严格遵守疾控中心行风建设"十不准"规定，防止因服务态度、服务质量等问题引起当事人不满而发生上访、投诉等。

　　6.办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、难点问题情况要明，严格把关，防止发生不良影响。

　　7.从事计算机信息管理的工作人员，要严格遵守中心《计算机网络及信息安全管理制度》，及时维护网络，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒、信息数据丢失、网络瘫痪等问题的发生。

　　8.从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏。

　　9.加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。

　　10.中心收发在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做好相应的提醒，防止给本单位工作带来失误。

　　11.涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息。

　　12.严格落实《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁公车私用。

　　13.公开《健康证明》办理工作时限和标准

　　三、机制制度风险点防控措施

　　1.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　　2.加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。

　　3.对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　第二部分：个性类风险点的防控措施

　　个性类风险点是指中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括执法监督、行政管理、技术服务、事务管理四类。

　　一、执法监督类风险点的防控措施

（一）监督检查类风险点的防控措施

　　二、行政管理类风险点防控措施

（一）行政许可、行政审批风险点防控措施

　　行政许可、行政审批类风险点是指行政许可、审批受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：

　　1.从事行政许可、行政审批工作的人员要认真学习有关法律法规和工作文件，熟练掌握工作流程，认真遵守服务承诺、一次性告知、首问责任制等制度，防止因业务不熟导致工作失职。

　　2.在形式审查过程中，应按工作流程，简化审批手续，应当进行现场核查的按规定进行核查，对现场核查过程中发现的不符合发证情况的应当及时向申请人提出，严禁出现提前发证、违规出具证明，向申请人收受好处，或者不应许可的给予许可，从而引起行政复议、行政诉讼败诉或不廉洁行为的问题发生。

　　3.对行政许可或审批事项，在审查或现场核查时不得故意刁难企业或设置不必要条件，不得乱收费或搭车收费。

　　4.对申请事项不符合行政许可、行政审批要求的，应当说明理由，并出具"不予受理通知书"；对申请人材料不齐全、不符合法定形式，应当场一次性告知需要补正的全部内容。

　　5.对行政许可、行政审批各种资料要做到及时归档，防止丢失、缺损等问题的发生。

　　6.要做到用心做事、以情待人，积极开展预约服务、跟踪服务，实施精细化管理、标准化工作，积极争创群众满意基层站所（办事窗口）。

（二）行政登记风险点防控措施

　　三、技术服务类风险点的防控措施

（一）检验检测类风险点防控措施

　　检验检测类风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉及可能发生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：

　　1.从事检验检测检定的工作人员要加强学习,努力提高工作水平和服务能力，不断满足或超越顾客期望。

　　2.严格执行《样品管理规定》，对送检的样品按规定接收、保管、流转，加强样品流转标识管理，防止送检产品丢失而无法完成检验的问题发生。

　　3.对行政机关、企业委托检验产品应按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，严禁伪造检测数据、不按约定检验标准检验、出具虚假检验检测报告等。

　　4.对行政机关委托抽检的样品，应按规定派出2名以上不从事该抽检样品检验检测的人员，按抽样程序抽取样品，不得超过规定的数量索取样品或者不按规定开具正规发票收取检验费用，抽取食品样品时应按规定购买样品。

　　5.按《试剂管理规定》妥善保管试剂，防止试剂过期或有毒有害试剂外泄。

　　6.严禁无资质对外出其公正数据，禁止伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书。

　　7.及时告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，让企业充分享有知情权、申诉权、复议权等。

　　8.检验结束后的样品处理执行国家和省的有关规定。存档资料保管严格执行《档案管理规定》。

　　9.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题要及时报告行政管理机构，避免造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失。

　　10.严禁收受服务对象的礼金、礼品、赞助和以加班费、误餐费、过节费等名义支付的现金或有价证券；严禁由服务对象支付或报销应该由本人或者亲属支付的各种费用；严禁参加服务对象安排的宴请及唱歌、洗浴、旅游等高消费娱乐活动；严禁以权谋私强制或暗示服务对象接受指定产品或指定企业的服务；严禁利用职务之便私自从事与检验检测检定相关的生产、经销等营利活动、向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动、以个人名义私自从事讲课、咨询等有偿服务，确保检验检测的公正性。

　　11.严格执行保密规定，坚决杜绝将不合格检验结果直接泄露给企业；严禁泄露企业产品信息或商业秘密或利用检测权力牟取非法的经济利益和收受好处后给予合格等问题的发生。

（二）认评咨询类风险点防控措施

（三）技能培训类风险点防控措施

　　技能培训风险点是指中心工作人员在开展法律法规、规章制度、上岗操作证等培训活动中，违反有关规定而产生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：

　　1.开展技能培训要按规定编印教材,组织老师授课，确保受训质量和效果，达到训练技能、传授原理、启发思维、打牢基础的目的。

　　2.培训时严格执行上级有关收费规定，严禁搭车收费或变相涨价。

　　3.严禁擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受企业费用或拉赞助费等。

　　4.严格考试制度，确保培训质量，严禁不经培训给予资质证明。

　　四、事务管理类风险点防控措施

　　事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为等后果,防控措施为：

（一）财务管理风险点防控措施

　　财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

　　1.结合中心实际，精心制定年度财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝"小金库"、"帐外帐"。

　　2.在大额度资金的使用上，必须经集体讨论。

　　3.按照中心《财务管理办法》规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明。

　　4.加强对现金、空白支票、收据、票据的管理，防止丢失；过夜库存现金控制在合理范围并符合有关规定；对支出超过1000元的,原则上使用转账支票。

　　5.严格落实报销管理制度，严格执行借款、报销审批权限和工作流程。

　　6.严格执行《会计人员岗位职责》，包括：会计主管岗位、出纳岗位、固定资产核算岗位、预算外资金核算岗位等。

（二）人事管理风险点防控措施

　　人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

　　1.严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。实行中层干部竞争上岗，一般干部双向选择的干部轮岗交流机制。

　　2.坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　3.遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法。

　　4.认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。

　　5.严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

　　6.在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止错案发生。

（三）物品（基建）采购类风险点防控措施

　　物品采购风险点是指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

　　1.对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购。

　　2.对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经中心办公会议或党支部会议集体讨论决定。

　　3.基建项目须经中心党支部集体讨论决定后，经立项批准后按招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生。

　　4.办公用品等物品采购实行"申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用"的原则，并参照财务管理有关制度执行。

　　5.申报、审批、购买、领用办公用品应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，不虚报冒领，达到少花钱，多办事，办好事的目的。

　　6.职能科室一次采购金额超过1000元以上，必须由职能科室先申报计划，按程序审批后，方可实施。

　　7.库存物品要定期盘点，确保帐实相符。

　　8.非紧急情况特殊原因，机关工作人员不得擅自到外购置办公用品。

　　9.对采购物品时经销商给予的回扣应上交中心财务室统一登记保管，必要时经中心长办公会议讨论后统一处置。

　　10.加强对干部职工爱护、节约公用物品的教育，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。

（四）资产管理风险点防控措施

　　资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为，防控措施为：

　　1.分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

　　2.固定资产管理要到位，及时组织资产产权登记、清查统计、资产评估等工作，资产录入要及时，加强对机关各科室、直属各单位的监督，防止国有资产丢失。

　　3.资产处置要符合有关规定，并按规定程序及时向同级财政部门报告，不随意处置，防止固定资产的流失，并做好各类台账资料，完备交接手续。

　　4.严格落实财产清查登记制度。

　　第四条

　　岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各科室（单位）要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正风险点防控措施的内容。

　　第五条

　　岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范情况开展一次，确定年度防控重点，明确任务分解。

　　附件：岗位廉政风险点

　　岗位廉政风险点

　　第一条 根据岗位廉政风险防范机制建设工作要求，共查找出各类风险点99个。其中，共性类风险点21个，个性类风险点78个。

　　第二条 岗位廉政风险点是从疾控中心主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全省系统内近年来发生的违纪违法案件查找出来的。海宁疾控中心主要职能是"安全监管、服务经济、行政执法"，涉及行政许可、行政审批、行政处罚、监督管理、检验检测、咨询服务和财务管理等，根据这些职能，岗位廉政风险点被划分为共性和个性两部分，并实施以权为级分级管理，一级为监督检查、行政处罚、行政许可、行政审批、检验检测、认评咨询、财务管理；二级为行政登记、人事管理、资产管理、基建（物品）采购、技能培训；三级为思想道德、行为规范、机制制度风险点。一级为最高等级。

　　第三条 思想道德风险点是从党员干部职工日常工作、八小时以外生活圈等，在思想道德方面可能因约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。

　　第四条 行为规范风险点是从党员干部职工在执行办事程序、上级禁令、制度规定时，不能照章按程序办理而可能发生不廉洁的行为入手查找出来的。

　　第五条 机制制度风险点是从中心制定的制度是否存在缺陷入手，在工作机制规章制度上可能存在的风险查找出来的。

　　第六条 控制好重要岗位、岗位职责、思想道德、行为规范、机制制度等方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为建立健全惩治和预防腐败体系建设奠定了基础。

　　第七条 岗位廉政风险点

　　第一部分：共性类风险点

　　共性类风险点又称公共类风险点，是指本中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，它包括思想道德、行为规范、机制制度等，具有共性特征。

　　一、思想道德风险点

　　1.政治理论学习不够，有轻视政治理论、业务知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

　　2.工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

　　3.不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

　　4.不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义、官僚主义思想，独断专行，可能导致思想腐败、决策失误等问题的发生。

　　5.八小时以外不能有效规范压缩自己的生活圈、社交圈、娱乐圈，可能造成不廉洁问题的发生。

　　二、行为规范风险点

　　1.不认真履行"一岗双责"，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。

　　2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理、人事管理等过程中产生违反法律和纪律规定、为当事人说情、干扰办事、收授请托人的好处等不廉洁问题。

　　3.在公务接待中，管理、监督不到位，可能产生不经审批接待、超标准接待、收受或索要回扣、虚开多开发票套取现金等问题，造成不良影响。

　　4.对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　5.对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决问题的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

　　6.工作中不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉等问题的发生。

　　7.工作中违反法律、法规的规定，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据等，造成无法挽回的损失。

　　8.在对外宣传工作中，对热点、难点问题情况不明，把关不严，随意发布，可能给本中心和政府造成不良影响。

　　9.不严格执行网络信息安全管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪、信息数据丢失。

　　10.档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　　11.印章印鉴管理不严，违规使用印章印鉴或印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响和后果。

　　12.接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　13.密级文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中不严格落实保密规定，可能出现失密，给本中心工作带来影响。

　　14.公车使用管理中不严格执行上级有关规定，可能造成公车私用、酒后驾车、夜间不按规定入库等不廉洁行为。

　　15.不按规定程序受理、无原因超时办理从业人员体检《健康证明》或故意刁难申请人，向申请人吃拿卡要。

　　三、制度机制风险点

　　1．在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。或由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范等不良后果。

　　2．对制度执行情况监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥制度的刚性作用。

　　第二部分：个性类风险点

　　个性类风险点是指中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括行政执法、行政管理、技术服务、事务管理四类。

　　一、行政执法类风险点

（一）监督检查风险点

（二）行政处罚风险点

　　二、行政管理类风险点

（一）行政许可、行政审批风险点

（二）行政登记风险点

　　三、技术服务类风险点

（一）检验检测风险点

　　检验检测风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉等不良后果。

　　1.对行政机关或企业送检的样品管理不严，造成送检样品丢失，无法完成监督检验、委托检验和计量检定等不良后果。

　　2.对行政机关送检样品当检验不合格后，对检验不合格的信息直接泄露给企业，收受好处或利用检测权力牟取非法的经济利益或以其他名义签订服务协议，造成检验检测结果失实，产生不廉洁行为。

　　3.对行政机关、企业委托检验产品不按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，或伪造检测结果，给委托方造成损失或引起企业不满，产生投诉或发生不廉洁行为，对全面了解本地产品质量状况带来不良后果。

　　4.对行政机关委托抽检的样品，不按规定派出抽样人员，按抽样程序抽取样品，可能产生收受企业好处，产生不廉洁行为。

　　5.对行政机关委托抽检的产品，超过规定的数量索取样品或者不按规定收取检验检定费用，抽取食品样品时不按规定购买样品等。

　　6.不遵守保密规定，泄露企业产品信息或商业秘密，给企业带来不利影响或给企业造成损失等。

　　7.不妥善保管试剂，造成检测结果不准确或有毒有害试剂外泄，造成伤害等。

　　8.无资质对外出其公正数据或者超出检验服务范围实施检验，可能产生收受好处等不廉洁行为。

　　9.伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书，可能产生收受好处等不廉洁行为。

　　10.不告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，引起企业不满，产生投诉或行政复议的不良后果。

　　11.检验机构未在约定的期限内完成检验任务，给委托方造成一定的损失，检验结束后的样品处理不符合国家和省的有关规定，造成一定的损害等。

　　12.未经委托人同意，将检验任务全部或部分转委托给其他检验机构，给委托方造成一定的损失或者接受转委托方好处的。

　　13.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题未及时报告行政管理机构，造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失等。

　　14.接受或收受受检产品客户的赞助，或参加受检客户的商业和娱乐活动，影响产品检测公正性，可能产生不廉洁行为。

　　15.检验机构或检验人向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动，可能产生接受企业好处等不廉洁行为。

　　16.存档资料保管不善，给产品质量分析带来不利影响或随意上报产品检验结果分析报告，给行政机关宏观分析本地产品质量形势，制定产品质量专项整治计划带来不利后果。

　　17.上门开展检验检测检定服务过程中，索取或者收受企业好处，或者谋取其他非法利益。

（二）认评咨询风险点

（三）技能培训风险点

　　技能培训风险点是指疾控中心工作人员在开展持证上岗培训、法律法规、质量管理体系等培训活动中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

　　1.不按规定开展技能培训或培训不按要求授课，使受训人员产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

　　2.培训时不按规定收费，或搭车收费，使受训单位或受训人产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

　　3.擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受费用，可能存在收受好处等不廉洁行为。

　　4.不经培训擅自为他人出具培训资质证明，造成当事人不具备操作技能而上岗操作，存在安全隐患，可能产生操作事故的发生。

　　四、事务管理类风险点

　　事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为。

（一）财务管理风险点

　　财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

　　1.不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　　2.在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　3.不执行财务规定，擅自设立"小金库"、"帐外帐"，擅自向外借用账户或擅自将资金借他人使用，可能造成国有资产流失或收受他人好处等不廉洁行为。

　　4.现金、支票、收据、票据、印鉴管理不严，过夜现金超过规定范围等，可能造成国有资产流失或发生被盗事件等。

　　5.执收人员挪用、坐支、贪污非税收入，或乱收费，收人情费，造成不廉洁行为的发生。

（二）人事管理风险点

　　人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为。

　　1.在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

　　2.在干部考察任用时，不按规定深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

　　3.在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能存在收受好处等不廉洁行为，造成不良影响。

　　4.违反人事纪律，私下许诺评选结果、职级评定等，可能造成收受好处等不廉洁行为。

　　5.隐瞒、歪曲事实真相，或者泄露酝酿、讨论干部任免情况，不按程序办理，不经集体讨论，可能存在收受好处等不廉洁行为。

　　6.在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案或违纪人得不到相应的处罚。

（三）物品采购类风险点

　　物品采购风险点是的指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

　　1.物品采购时，对纳入政府采购目录的产品不经政府招标采购；对未纳入目录的产品不经批准随意采购，可能产生不廉洁行为。

　　2.对采购的物品不登记、不验收，可能导致账、财、物不符，产生不廉洁行为。

　　3.对价格较高物品（设备）采购或大额度资金支出，不执行集体讨论制，不纳入年度预算，可能产生资金运转困难或收受采购单位好处等不良后果。

　　4.基建项目不经立项批准或批准后不经招标程序擅自建设，可能存在收受好处，产生不廉洁行为。

　　5.采购物品时开具虚假发票，可能产生少买多开或为自己购买物品公款报销等不廉洁行为。

　　6.对采购物品时经销商给予的回扣不上交或变相私分，产生不廉洁行为。

（四）资产管理类风险点

　　资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为。

　　1.固定资产出租时，不按规定经集体讨论，公开招标，受人情因素干扰或收受好处，违反规定出租，可能产生不廉洁行为。

　　2.固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

　　3.资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

　　第八条

　　岗位廉政风险点查找需要一个不断完善的过程，要结合工作特点和岗位性质不断修正风险点的内容。

　　第九条

　　岗位廉政风险点查找每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范情况开展一次。

检察院岗位职责风险和防控措施6

　　岗位廉政风险点及防控措施

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室

（一）学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

　　3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党委、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

（四）资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

（五）教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。

（六）教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

（七）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

　　风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

（八）贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。 风险涉及人员：主管领导、团委。

（九）教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。 风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。 学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

　　4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

　　5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

检察院岗位职责风险和防控措施7

　　西宁市交通局岗位工作职责、潜在廉政风险、廉政风险等级及防控措施

　　二〇一二年六月八日

　　西宁市交通局岗位工作职责、潜在廉政风险、廉政风险等级及防控措施

　　一、局领导

（一）党组书记、局长岗位 工作职责：

　　1、负责全面工作。贯彻执行国家、省、市关于交通工作的路线、方针，政策，遵守国家的法律法规；

　　2、确保政令畅通，对市委、市政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行；

　　3、负责主持召开局党组会议，决定全局的重大问题。

　　4、负责组织制定交通年度计划、中长期发展规划和年度工作目标等，协调局属单位工作关系；

　　5、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重大问题集体研究，分工负责。注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自身建设；

　　6、抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用；

　　7、承办上级交办的其他工作。 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、在经费预算、财务管理中，可能会因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，存在财务使用违反规章制度；（一级）

　　2、干部任用、提拔不按法定和组织程序，可能存在任人唯亲；（一级）

　　3、落实民主集中制不严格，“三重一大”事项不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能的个人说了算；（一级）

　　4、交通发展规划、行政管理等工作中，出现交通行政管理制度贯彻落实不到位对部属监督、检查、指导不力等情况。（二级）

　　防控措施：

　　1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

　　2、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质；

　　3、规范权力运行机制，健全完善规章制度。建立健全“三重一大”议事规则，规范完善行政、人事、财务等制度。凡涉及“三重一大”事项，必须落实经过集体研究决定制度；

　　4、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误，确保权力运行公开、公平、公正，确保有效遏制全系统廉政风险。

（二）局党委副书记、纪委书记、工会主席 工作职责：

　　1、负责交通系统党的建设和廉政建设，纪检、行政监察工作；

　　2、工会、共青团工作、精神文明建设和思想政治工作；

　　3、干部的考察、推荐、选拔和任用；

　　4、法制教育和社会治安综合治理。 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、对群众信访举报案件不受理，压报或瞒报，对下级上报的案件不处理或从轻处理；（一级）

　　2、在处理交通行政违纪案件中接受当事人好处、宴请、礼品、礼金等，不秉公办事，徇情枉法；（一级）

　　3、利用职务之便在本单位下属部门或交通运输经营者中报销自己支付的费用；（一级）

　　4、对单位财务管理、审计、领导干部职权行使中发现的问题不教育，不按规定处理或从轻处理。（二级）

　　防控措施：

　　1、认真学习《党内监督条例》、《纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规，努力提高自己的政治和业务综合素质；

　　2、切实履行职责，及时查处和纠正交通系统行政执法工作中发生的各种违纪违规问题；

　　3、建立健全交通系统纪检监察信访工作制度；

　　4、坚持重点案件、重要事项集体研究决定，并做好有关记录；

　　5、严格自律，不谋私情，秉公办事，让班子成员加强对自己的监督，敞开民主渠道，给下级提供直言不讳的机会和场所；

　　6、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

　　7、对党员领导干部违反党纪案件进行查处时，必须坚持原则，不徇私枉法、徇情枉法，防止发生错案。必须严格执行法定程序（党纪有关规定），重大问题必须执行“三重一大”议事规则，坚持重大事项集体讨论的原则，确保不出现廉政风险。

（三）道路运输市场主管副局长 工作职责：

　　1、负责全市道路运输市场的培育和监管；

　　2、审核和签发道路运输市场管理相关文件；

　　3、负责道路运输市场法规、依法行政、执法队伍建设；

　　4、负责道路运输市场、行业安全生产管理及行业维稳重大事项的处置，行业社会治安综合治理；

　　5、负责交通行业体制改制工作；

　　6、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、在审核、签发道路运输管理许可证时，可能存在不落实政策，违规发证或办人情事；（一级）

　　2、在平时工作中，可能存在利用职权在下属行业、企业报销自己应当支付的费用；（一级）

　　3、在执行交通运输法规中，可能存在下属执法人员不按法规对违法运输车辆处罚，自由裁量权使用不恰当，加重或从轻处罚等行为监管不到位。（二级）

　　防控措施：

　　1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

　　2、针对分管的行政执法工作中可能出现的潜在廉政风险，要实施全方位、全时段、全过程监督。把行政管理、行政许可、行政执法作为监督的重点环节，确保权力运行公开、公平、公正，确实有效遏制廉政风险；

　　3、认真执行局党组的决定、决议和指示，明确责任，强化监督检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。

（四）交通基础设施建设主管副局长 工作职责：

　　1、负责全市交通基础设施和农村公路建设；

　　2、负责全市交通畅通项目的管理；

　　3、组织编制全市交通基础设施和农村公路建设项目的规划和年度计划；

　　4、负责交通基础设施和农村项目建设的廉政工作；

　　5、负责全市路政执法和养护管理工作；

　　6、负责交通基础设施和农村公路建设安全生产；

　　7、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、在分管的公路建设、管理和养护工作中，可能会存在违反规定干预和插手工程建设项目，工程质量监督不到位，导致不按法定程序、组织原则办事，违规立项、审批、验收；（一级）

　　2、在分管的行政执法工作中，可能会存在因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对执法单位监督、检查、指导不力等情况，导致出现行政执法制度贯彻落实不到位，进而造成影响公正执法；（一级）

　　3、在实际工作中，可能会利用手中职权为他人办私事，获取不当利益。（二级）防控措施：

　　1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

　　2、在分管的公路建设、管理和养护方面，要加快健全完善各项廉政约束机制，规范各项廉政制度，切实实行“一岗双责”制度，严格标准，规范程序，公平公正，认真负责，强化自律，加强对部属的监督、指导力度，遏制廉政风险；

　　3、树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。

　　二、机关科室

（一）办公室主任 工作职责：

　　1、协助局领导对局政务工作进行协调、督促和检查；

　　2、协助局党委书记对局党务工作协调、督促和检查；

　　3、局内、外部工作关系的综合协调，局重大事务、会务活动的安排及办理；

　　4、局机关人事、工资管理；

　　5、局机关基本建设项目及资产的管理、监督；

　　6、负责局绿化工作的管理；

　　7、承办局领导交办的局政务、党务其他工作。 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、打着领导旗号为个人办理私事，利用职务之便和工作上建立的关系办理私事或吃拿卡要；（一级）

　　2、因制度不健全、执行不到位而导致在重大政务活动组织、公务接待、车辆使用等方面造成浪费的廉政风险；（二级）

　　3、因调查研究不够，为领导决策提供不全面、不准确信息。（二级）

　　防控措施：

　　1、加强个人学习，牢固树立正确的人生观、价值观，遵纪守法，公平公正，堂堂正正做人，认认真真做事。

　　2、要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识，在群众中起到好的带头作用。发挥党员干部的先锋模范作用，努力提高为人民服务的思想觉悟。

　　3、加强办公室制度建设，完善各个环节的监督约束机制，完善责任追究制度，严格执行各项规章制度。

　　4、强化综合协调和政务调研，提高政务服务水平和能力。

　　5、加强办公室内部沟通交流，严格执行科务会制度，提高办文、办会、办事的透明度，接受全方位的监督。

（二）公路处处长 工作职责：

　　1、执行公路建设管理、养护的行业政策，规章和技术标准；

　　2、对全市农村公路项目建设市场进行监督和管理；

　　3、负责对全市农村公路养护和路政工作进行管理；

　　4、参与农村公路建设项目的招投标；

　　5、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、在路政执法过程中，不按政策办事，违反规定，以权谋私；（一级）

　　2、公路建设资金拨付可能存在不按程序审批、不按合同付款，恶意拖延支付时间或提前支付，拖延、克扣监理费用；（一级）

　　3、在公路建设中接收施工单位的钱财和宴请；（一级）

　　4、在公路建设招投标中不按操作程序，招标、投标、开标和评标、中标不符合规定，招投标的备案、报告、现场监督、专家考评、举报投诉等监督检查制度得不到落实。（一级）

　　防控措施：

　　1、加强对党纪国法的学习，增强法制观念，牢固树立正确的人生观、价值观，遵纪守法；

　　2、按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告，严格执行招标操作程序和制度，履行招标工作有关手续，做好备案和报告工作；

　　3、对建设项目实行全过程跟踪审计；

　　4、建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协议，要求开户银行在每笔大额资金拨付前对施工单位付款依据进行审核把关，落实集体研究审批项目资金的拨付制度。

（三）运输处处长 工作职责：

　　1、负责全市道路运输市场的培育、规划、发展；

　　2、负责全市道路运输市场的监督和管理及运价调整工作；

　　3、负责全市道路运输、水运行业安全生产、维稳工作；

　　4、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、缺乏较高的政治思想觉悟，没有树立为人民服务的思想，有可能脱离群众，漠视群众利益，对企业申请事项置之不理或敷衍了事；（一级）

　　2、有可能在贯彻落实《行政许可法》、《道路管理条例》、《客货运输管理规定》以及局内部审批管理制度方面，缺乏自我约束和他律，致使制度执行不到位；（一级）

　　3、有可能利用职便和私人关系、私人利益等对企业申请材料、市场准入、企业资质等方面把关不严、审查不力办理有关的事项，对限期办理的行政许可事项有可能超期办理。（一级）

　　防控措施：

　　1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

　　2、加强行业法规和业务知识学习，提高自身业务能力，增强法纪意识和抵御廉政风险的能力；

　　3、坚持原则，秉公办事，不谋私情，对企业和个人做到公平、公正、公开，接受同事和群众的监督；

（四）财务处处长 工作职责：

　　1、执行国家财务法律法规政策，遵守国家财经纪律；

　　2、负责编报、审核行政经费的年度预算，用款计划和会计报表，行政经费的年终财务决算；

　　3、负责农村公路资金的申报、审核、拨付、监督工作；

　　4、负责对农村公路建设项目年终财务决算、竣工前的资金决算和财务审计工作；

　　5、负责交通专项资金的管理；

　　6、负责行政、事业单位资产管理的审核、登记上报；

　　7、负责住房公积金、医保的核定；

　　8、负责交通行业财务会计监督指导；

　　9、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、预算管理不规范，可能造成支出的随意性；（二级）

　　2、建设资金的拨付不按进度、程序拨付，可能造成支出的不安全性；（一级）

　　3、各项原始凭证审核不认真，随意签字盖章，可能造成支出不准确性；（二级）

　　4、财务处理程序不严谨，会计记录不规范，可能造成会计信息失真。（二级）

　　防控措施：

　　1、加强业务学习，提高业务工作能力；

　　2、履行财务岗位制度，科学合理安排公用经费的使用，做好预决算工作；

　　3、落实财务岗位责任制，严格按照《西宁市交通局财务报销制度》、《西宁市交通局财务管理规定》，严格执行审批程序，确保支出真实性；

　　4、对建设项目资金的拨付，严格按进度、按程度予以拨付，确保资金的安全；

　　5、加强廉政勤政教育，提高服务意识和自我防范意识。

（五）规划项目建设管理处处长 工作职责：

　　1、拟定交通基础设施和道路运输市场发展规划和年度计划；

　　2、拟定交通行业科技、教育发展规划和计划；

　　3、指导交通基础设施建设项目的招投标及监管实施；

　　4、承办公路、水陆交通基础设施建设项目前期、后期评价管理工作；

　　5、负责交通基础建设项目的监督、管理；

　　6、交通行业统计、预测、分析；

　　7、负责统计资料的审核和汇总上报。 潜在廉政风险及等级：（二级）

　　1、在拟定通基础设施和道路运输市场发展规划和年度计划时不严谨、不科学，导致规划和计划没有可操作性；（二级）

　　2、有可能在交通基础建设项目的监督、管理中作用不明显，没有履职尽责，因监督管理不到位而出现问题；（二级）

　　3、交通行业统计、预测、分析不准确，上报的统计资料的审核把关不严，数据资料不准，给决策带来困难；（二级）

　　防控措施：

　　1、加强业务学习，提高业务工作能力；

　　2、严格按各区县实际需要及当地的规划申报项目；

　　3、严格遵守国家有关法律法规；

　　4、加强政治理论学习，提高拒腐防变的能力。

（六）局工会副主席 工作职责：

　　1、协助局党委书记开展全局系统党的组织、宣传、思想、工作作风建设；

　　2、负责全局系统精神文明建设；

　　3、协助局领导开展局系统工会工作；

　　4、承办领导交界的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（二级）

　　1、在全局系统精神文明建设中，可能由于重视程度不高，工作开展不利，导致局所属人员精神文明滑坡，工作热情不高；（三级）

　　2、可能存在没有发挥工会作用，推进人文关怀，关心职工生活，办好集体福利事业；（三级）

　　3、不能依法维护职工的合法权益，认真做好劳动保护工作，督促和协助行政改善劳动条件；（二级）

　　4、不能按照工会的职责开展群众性宣传、教育活动，组织有益于身心健康的文化体育活动，办好图书室、阅览室，用先进文化引导、教育职工。（三级）

　　防控措施：

　　1、认真学习工会职责，熟记工会职能；

　　2、在党委领导下，独立自主地开展工会工作，充当好党联系职工的桥梁与纽带；

　　3、按期报告、召开职工代表大会及工会会员代表大会，履职尽责，接受群众监督；

　　4、依法维护职工的合法利益，以及合理要求，为他们排难除忧；

　　5、配合有关配门加强工会的职业道德建设，廉政建设，开展有关活动，不断提高工会干部队伍素质。

（七）局党委专职纪检、组织员 工作职责：

　　1、承办局纪委党风廉政建设、纪检监察工作；

　　2、负责局党委组织建设工作；

　　3、交通行业行风建设和局机关行政效能；

　　4、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（二级）

　　1、对群众信访举报案件向党委和纪委领导汇报不及时，延误处理和办案的最佳时间；（三级）

　　2、向被举报的对象通风报信，透露信息，干扰组织上调查和处理；（二级）

　　3、在处理交通行政违纪案件中接受当事人好处、宴请；（三级）

　　4、在办理组织时不认真、不细心，导致工作上的失误，造成一定的影响。（三级）

　　防控措施：

　　1、认真学习《党内监督条例》、《纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规，努力提高自己的政治和业务综合素质；

　　2、加强对组织工作的学习，提高组织工作业务水平；

　　3、认真对待群众来信来访，及时向党委和纪委书记汇报实际情况，按照书记的要求及时开展工作；

　　4、严格要求自己，坚决拒绝举报、上访等有关当事人的好处，提高警惕，明白其后果的严重性；

　　5、加强请示汇报，根据领导的指示办事。

（八）财务处行政、公路资金会计 工作职责：

　　1、局机关行政经费及基建资金的核算；

　　2、局各项经济业务会计监督；

　　3、国有资产的登记及管理；

　　4、负责农村公路建设项目的收支、工程项目决算和交通专项资金的管理；

　　5、负责编报行政经费的年度预（决）算，用款计划和会计报表；

　　6、负责住房公积金、医保的核定；

　　7、负责上报局机关人员工资的调整、退休手续；

　　8、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（二级）

　　1、在负责的各种经费的管理、预（决）算中可能因工作不细致、不严谨，导致出现偏差；（二级）

　　2、国有资产的登记不细，管理不善，造成浪费和流失；（三级）

　　3、在人员工资的调整，公积金、医保的核定等涉及个人利益的事务上，因工作失误造成损失。（三级）

　　防控措施：

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质。

　　2、加强学习国家有关财经法规政策，在资金支付、资产管理及政府采购工作中严格执行规章制度。

　　3、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

　　4、固定资产管理要到位，录入要及时，加强对处室的监督，防止国有资产流失。

　　5、对发现的重大问题，按规定及时上报，避免造成损失或产生严重后果。

（九）办公室副主任 工作职责：

　　1、负责草拟局机关综合性文件和局机关行文格式及文字材料把关；

　　2、协助协调局机关内部、对外工作关系；

　　3、签转公文处理意见并催办；

　　4、局机关政务信息公开；

　　5、局党委会、局长办公会、局务会的议题收集、会议的协调组织；

　　6、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（三级）

　　1、在局机关综合性文件和行文格式及文字材料把关时不严，出现漏洞，造成负面影响；（三级）

　　2、可能会在局机关政务信息公开中不及时、不准确、不全面；（三级）

　　3、各种会议的召开中协调组织不到位（三级）。 防控措施：

　　1、加强业务学习，增强文字组会能力，提高各种综合性材料的质量；

　　2、保证及时、准确、全面公开局机关政务信息；

　　3、为各种会议提供有力保障，组织协调到位，不误会误事。

（十）公路处副处长 工作职责：

　　1、协助处长对全市农村公路建设实施行业管理；

　　2、协助处长对全市农村公路养护、路政执法进行监督管理；

　　3、农村公路建设项目、养护的统计、报送；

　　4、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（二级）

　　1、在对农村公路管理、养护、路政执法中可能会监督不严格，对问题避重就轻或隐情不报；（三级）

　　2、对上报的有关事项和数据有可能弄虚作假；（三级）

　　3、在执法过程中利用职权谋取私利。（二级）防控措施：

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质。

　　2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，举止端正着装整齐，杜绝不廉洁的行为发生。

　　4、认真遵守各项法律法规，加强交通行政执法业务学习，积极接受社会监督员的监督。

　　5、严格执行局规章制度，加强请示汇报。

（十一）运输处副处长 工作职责：

　　1、负责全市道路运输市场调控、监管，指导客货运输、维修、城市公交、出租车服务行业工作；

　　2、负责交通行业文明创建工作；

　　3、草拟全市道路运输市场，城市客运发展规划和年度计划及城乡公交一体工作；

　　4、负责交通行业节能减排及行业建卫；

　　5、完成领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（二级）

　　1、在道路运输市场调控、监管中，可能因工作不力，出现问题；（三级）

　　2、在指导客货运输、维修、城市公交、出租车服务行业时，可能存在不能秉公执法，正确履职，出现为难企业或个人的情况；（二级）

　　3、在负责的交通行业节能减排中不按要求和规定规范行业节能减排。（三级）

　　防控措施：

　　1、加强行业法规和业务知识学习，提高自身业务能力，增强法纪意识和抵御廉政风险的能力；

　　2、坚持原则，秉公办事，不谋私情，对企业和个人做到公平、公正、公开，接受同事和群众的监督；

　　3、严格执行有关法律、法规、标准及办法规定。

（十二）办公室人事、工资 工作职责：

　　1、局机关、事业人员人事、工资工作；

　　2、局机关、事业人员年度考核；

　　3、局机关、事业离退休人员管理；

　　4、局机关人事档案管理；局人事、工资、老干部统率报表；

　　5、局系统专业技术人员及技术工人等级考核工作；

　　6、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（三级）

　　1、有可能不按有关规定办理人事、工资，以及退休人员有关事宜，为当事人办理虚假材料，提高待遇；（三级）

　　2、在专业技术人员及技术工人等级考核中，违反有关规定，给不符合条件者提供虚假证明材料。（三级）

　　防控措施：

　　1、注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质；

　　2、熟记办理人事、工资、退休人员等有关事宜的规定和程序，严格按照规章制度办理；

　　3、强化自身法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；

（十三）规划项目建设管理处项目管理 工作职责：

　　1、负责交通基础设施建设项目的选址、论证、立项、工可研委托、组织设计审、计等前期和项目后期评价工作；

　　2、参与建设项目的招标、中期工程质量检查、交竣工验收工作；

　　3、准确掌握项目计划执行情况、资金拨付情况；

　　4、提出临时工程的建设方案、资金使用方案。 潜在廉政风险及等级：（三级）

　　1、在项目前期工作中可能不能科学立项、科学论证、科学规划；（三级）

　　2、在项目招标、检查、验收等环节中，可能不能严格执行有关规定和标准，走过场；（三级）

　　3、在资金的拨付中，不按程序，不执行规定，不落实标准。（三级）

　　防控措施：

　　1、严格按照基本建设程序进行项目的前期立项、论证和规划；

　　2、在招标、检查、验收等环节中，严格执行有关规定和标准，公开相关事宜，接受同事和群众的监督；

　　3、加强政治思想学习，提高政治觉悟和素质，增强拒腐防变的能力。

（十四）运输处道路运输服务管理 工作职责：

　　1、负责全市道路运输、城市公交服务业、水上运输行业监管；

　　2、公交线网布局、站点建设、安全生产、消防、防汛、维稳、社会治安综合治理和提案办理；

　　3、组织协调紧急客、货运输工作；

　　4、承办领导交办的其他工作。 潜在廉政风险及等级：

　　1、在对道路运输、城市公交、水上运输行业监管时，工作力度不大，或疏于管理，造成问题事故；（三级）

　　2、在检查、考核、事故调查处理工作中，发现问题时不严格执行有关法律、法规、标准及办法规定；（三级）

　　防控措施：

　　1、按照要求，在监管中真正做到横向管到边，纵向管到底，不留死角，及时发现安全隐患，防止造成重大损失或重大影响；

　　2、对排查出的问题，要按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成严重后果；

　　3、要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任；

　　4、严格执行有关法律、法规、标准及办法规定。

（十五）办公室机要秘书 工作职责：

　　1、文件的收发并传递、送阅；

　　2、文书档案资料的收集、整理归档及查阅，印鉴管理；

　　3、负责来文、来电的登记和处理；

　　4、局机关机要保密工作；

　　5、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（三级）

　　1、因管理制度不健全、工作流程不科学、约束机制不完善，致使政务服务、事务服务不到位；（三级）

　　2、可能因政治觉悟不高，法纪意识淡薄，保密工作出现漏洞，文件传阅不按规定，超出传阅范围，造成失泄密；（三级）

　　3、文件资料收集、整理归档和保管不严格，造成混乱或丢失；（三级）

　　防控措施：

　　1、加强个人思想政治、法律法规、作风纪律、职业道德方面的学习，培养积极向上生活情趣，筑牢思想道德基础；

　　2、严格按照程序、规定和办法办理文件，使文件资料分类归档，摆放有序，查找方便；

　　3、坚守保密规定，树牢保密观念，增强保密意识，杜绝出现保密问题；

　　4、加强政策理论及业务知识学习，不断提高业务处理能力，为机关、为领导提供高质量的政务服务。

（十六）办公室秘书 工作职责：

　　1、起草局机关有关综合性文件；

　　2、编报信息、简报，以及宣传工作；

　　3、局有关会议的记录；

　　4、局政务公开；

　　5、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（三级）

　　1、在综合性文件、信息、简报等起草中，可能因为不细不严，出现问题，造成负面影响；（三级）

　　2、可能因为某种需要，更改局有关会议记录，造成很坏影响。（三级）

　　防控措施：

　　1、加强个人思想政治、法律法规、作风纪律、责任教育、职业道德方面的学习，培养积极向上生活情趣，筑牢思想道德基础。

　　2、加强政策理论及业务知识学习，不断提高公文起草及处理能力，为机关、为领导提供高质量的政务服务；

　　3、增强党纪、法纪观念，提高自律意识。（十七）公路处建设项目管理 工作职责：

　　1、协助处长对全市农村公路建设项目市场进行监督管理；

　　2、负责实施全市农村公路建设项目计划，统计上报全市农村公路建设项目报表；

　　3、协助开展全市公路“三乱”治理工作；

　　4、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级：（三级）

　　1、在对农村公路建设项目市场进行监督管理时，不能严格执行标准，接受施工方的礼品或请吃；（三级）

　　2、在治理公路“三乱”中，可能会对“乱设卡、乱收费、乱罚款”现象不较真，不汇报；（三级）

　　3、对负责的建设项目统计上报工作不认真，可能造成不准确或失误。（三级）

　　防控措施：

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质；

　　2、在行政执法中，要勇于发现问题，要敢干揭露问题，做到及时汇报，果断处置；

　　3、工作标准上要高，做到认真细致，一丝不苟。（十八）规划项目建设管理处计划统计管理 工作职责：

　　1、草拟全市农村公路、道路运输市场发展规划；

　　2、编制全市农村公路、交通运输发展中长期计划和年 度计划；检查、总结年度计划执行情况；

　　3、根据年度项目计划情况，收集、审核、汇总、上报农村公路等交通基础设施建设项目统计报表，负责交通行业综合数据统计，上报基础数据库的管理、更新。

　　潜在廉政风险及等级：（三级）

　　1、拟制发展规划中，可能存在准备不充分，论证不准确，考虑不周全，使规划缺乏科学性；（三级）

　　2、上报建设项目统计报表和数据库的管理中，可能因疏忽大意，造成上报内容失真、失准，数据库管理混乱。（三级）

　　防控措施：

　　1、加强业务学习，精通业务知识，提高业务能力；

　　2、在工作上精益求精、一丝不苟，注重细节性工作，培养良好的职业习惯。

（十九）公路处路政、养护管理 工作职责：

　　1、负责全市农村公路路政的养护管理工作；

　　2、加强对各县农村公路养护工作的督促检查；

　　3、承办领导交办的其他事项。 潜在廉政风险及等级： 在检查农村公路养护管理工作中，可能存在责任心不强，不能及时发现问题，及时对养护工作提出建议和意见，使公路养护管理工作出现被动局面。

　　防控措施：

　　增强责任心，加强业务能力，勤于下基层，对负责的农村公路养护工作高度重视，善于发现和解决问题，及时向上级汇报，妥善处理公路养护管理工作中的各种矛盾。

（二十）账务处出纳 工作职责：

　　1、按照《会计法》和现行会计制度登记现金日记账和银行存款日记账日常业务支付报销工作；

　　2、现金账、银行帐的核对；

　　3、签发支票，办理银行业务的单据送存、保管支票、使用支票及会计印章；

　　4、严格执行现金管理办法，实行存库现金限期限额制度，不得“坐支”或“白条”抵库；

　　5、个人所得税、工程项目税款的申报和缴纳 潜在廉政风险及等级：（二级）

　　1、可能会存在财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况；（二级）

　　2、可能出现现金开支范围过大，也可能出现库存现金限额过大；（三级）

　　3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（三级）

　　防控措施：

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识；

　　2、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度；

　　3、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清、财务明。

　　4、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

（二十一）办公室总务 工作职责：

　　1、负责局机关办公用品采购、发放；

　　2、车辆管理及油材料配发；

　　3、局机关资产管理；

　　4、机关后勤管理；

　　5、群众来信来访接待工作；局综合性会议的会场布置； 承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（二级）

　　1、在采购机关办公用品时，可能虚报冒领或吃回扣；（二级）

　　2、在车辆管理及油料配发中，可能会以权谋私；（三级）

　　3、在资产管理和后勤管理中，可能会因管理不严，造成流失或浪费。（三级）

　　防控措施：

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识；

　　2、采购物资时，在采购时间、地点、价格等方面做到公开透明，必要时可请纪委同志参与监督；

　　3、加强对国有资产和后勤的管理，认真登记，严格管理，防止流失和浪费现象的发生。

（二十二）质检站站长 工作职责：

　　1、负责公路质量监督、检验、鉴定；

　　2、规范和完善质量管理机制。 潜在廉政风险及等级：（三级）

　　可能会存在公路建设过程中监督不到位，检验不认真，鉴定结果不准确，为不合格公路提供合格鉴定书。（三级）防控措施：

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；

　　2、注重自身业务知识的学习，提高业务能力，在监督、检验、鉴定等工作环节不出差错；

　　3、加强个人自律意识，抵御外界诱惑。

　　三、下属单位

（二十三）运管处处长 工作职责：

　　1、负责全市道路运输市场的培育和监管；

　　2、审核和签发道路运输市场管理相关文件；

　　3、负责道路运输市场法规和依法行政；

　　4、道路运输执法队伍建设；

　　5、负责道路运输市场行业安全生产、维稳事项；

　　6、负责交通行业体制改制工作。 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、在道路运输行政审批、许可证签发上，可能存在不按程序办理，办人情事，签人情证，收受当事人或单位的礼金；（一级）

　　2、在单位内部从事任免、岗位调整中，可能会任人唯亲，谋取私利；（一级）

　　3、在财务支出中，可能存在违反财经纪律，造成浪费或贪污；（一级）

　　4、在处理道路运输违章中，可能存在随意性和不规范性，自由裁量权力过大。（二级）

　　防控措施：

　　1、加强业务学习，提高业务能力；

　　2、积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；

　　3、严格按照《道路运输条例》等相关规定进行许可；

　　4、人事及岗位调整中坚持民主集中制的原则，坚持党的“十六字方针”；

　　5、严格遵守会计制度和审计制度，规范财务支出。（二十四）运管处党总支书记、稽查大队队长 工作职责：

　　1、党的组织建设和廉政建设；

　　2、纪检监察、共青团和工会工作；

　　3、精神文明建设工作；

　　4、干部考察推荐、选拔工作；

　　5、行政执法和法制教育工作； 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、在接到投诉、举报时，可能会不坚持原则，不按规定办理，立即查处，或给当事人透露有关信息；（一级）

　　2、在行政执法中，有可能执人情法，显失公平公正；（二级）

　　3、在干部考察、推荐、选拔中，可能会不坚持原则，提供虚假信息。（二级）

　　防控措施：

　　1、积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；

　　2、加强业务学习，提高业务能力；

　　3、建立投诉举报工作规范，严格审查处理制度；

　　4、建立违章处理集体讨论决定制度，坚持公平、公正、公开，接受群众和上级的监督。

（二十五）地方海事局局长 工作职责：

　　1、负责通航管理及水上交通事故调查处理工作；

　　2、负责船舶检验发证，船舶登记发证，船员考试发证；

　　3、财务管理及海事规费征收；

　　4、对全市海事承担的水上交通负总责。 潜在廉政风险及等级：（一级）

　　1、有可能给不合格的船舶在登记和检验中发证；（二级）

　　2、有可能给考试不合格的船员发证；（二级）

　　3、财务管理中可能存在不规范，造成资金使用不当或谋取私利。（一级）

　　防控措施：

　　1、积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；

　　2、加强业务学习，提高业务能力；

　　3、公开船舶检验流程和标准；

　　4、公开船舶登记的方式和条件；

　　5、委托省地方海事局对船员进行培训考试发证；

　　6、规范财务管理制度，杜绝“一支笔”和个人说了算。

检察院岗位职责风险和防控措施8

　　学校各岗位廉政风险点及防控措施 校长

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

　　1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度

　　校党委书记

　　1、学校党务工作和干部人事管理中不依法履职；

　　2、不坚持执行“三重一大”制度；

　　3、对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。1.严格按程序、制度办事；2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线；2.建立廉政教育长效机制。一级

　　校党委委员、副校长

　　1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度

　　校党委委员、纪委书记

　　1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严；2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处、；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检查力度。二级

　　校党委委员、工会主席

　　1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度.二级

　　1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作失误；2.公章使用把关不严格；3.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；2.严格按政策办事，努力做到公平公正；3.设立群众举报电话，严肃工作纪律。二级

　　办公室副主任

　　1、教师招聘和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高；

　　2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。

　　1、考核中严格按工作制度办事；

　　2、教师招考中按政策严格把关，防止任何不廉洁行为。二级

　　办公室收发员

　　违规使用印章，谋取好处。强化政策学习，按规定使用印章。三级 公务车辆使用收受回扣

　　严格按规定要求办理、维修和使用派车制。三级 办公室主任

　　1、不按照组织原则和组织程序，发展入党；

　　2、党费收缴、使用存在不廉洁行为 1.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督.三级 教务处主任

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

　　5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。二级

　　教务处副主任

　　1、教师课程的安排有失合理公正；

　　2、检查教学常规是否公正严格，存在“人情关”；

　　3、各级考试组织不严密；

　　4、教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执行。1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

　　2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

　　政教处主任

　　1、不按规定审核学生转入、转出手续；

　　2、毕业证办理。审核不严；

　　3、招生中核分把关不严或弄虚作假；

　　4、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

　　5、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。

　　1、严格执行标准，加强自律意识；2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；

　　3、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

　　4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风

　　政教处副主任

　　1、在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行为；2.学籍管理中发生不廉洁行为；

　　3、招生核分不严或弄虚作假；

　　4、学生管理工作中，惩罚不按规定办理；

　　5、学生公寓安全检查不到位，造成安全事故

　　1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

　　2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

　　政教处学籍管理人员

　　1、不按规定办理学籍；

　　2、毕业证办理，审核不严或办理不该办证的；

　　3、招生中核分不严或弄虚作假。1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；

　　2、严格按学籍管理制度办事。三级

　　体卫艺处主任

　　1、艺术、体育特长生招生中考核不严，弄虚作假，缺乏监督；

　　2、食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力，查处不严；

　　3、初中升高中体育考试组织不力，监督不严，存在弄虚作假；

　　4、组织各种比赛中存在不廉洁行为。

　　1、在特长生招生考核中严格自律；

　　2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行；

　　3、把好校园内食品安全卫生关，严格执行相关制度

　　体卫处副主任

　　1、特长生考试中对考官监管不严，存在成绩不真实；

　　2、在各种体育艺术比赛中，对参赛人员资格把关不严，评比中区分亲疏，影响赛事公平公正。

　　1、加强自律意识；

　　2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行。三级

　　总务处主任

　　1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关；

　　6、项目管理不规范，造成资金流失和浪费

　　7、对本处室职工管理不到位，工作上出现重大失误。1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审

　　批程序和标准，严把支出审批关；4.严格执行大宗物资商品政府采购；5.严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；6.认真审核统计数据，确保数据真实准确；7.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　8、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。二级

　　总务处副主任

　　1、对分管出纳监管不严，出现不按程序向私人借款或挪用现象；

　　2、票据审核把关不严，对不符合规定的支出和手续不齐全的票证未退回，存在白条入帐的现象；

　　3、不及时对学校水、电维修造成经济损失；

　　4、采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

　　5、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

　　6、对工资政策理解不透，核算工资不认真仔细，造成失误，给教职工带来不必要的损失；

　　7、在统计工资数据时审核把关不严，造成统计数据失真。1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　3、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；4.严格执行大宗物资商品政府采购；

　　5、严格执行工资政策，杜绝人情关。二级

　　总务处主办会计

　　1.不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；2.票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；3.不及时与银行核对账目，造成资金流失。1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2.遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；3.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；4.严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；5.坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。二级

　　总务处出纳

　　1.利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；2.不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。1．加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2.严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行；二级

　　教科处主任

　　1、由于组织不力导致分管工作流于形式，收不到预期实效的风险；

　　2、教职工教育教学科研成果认定公开和透明度不够。1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事。三级

　　教科处副主任

　　1、教职工教育教学科研成果评定公开和透明度不够；

　　2、组织师生竞赛公平、准确度不足。

　　1、加强自律意识，严格标准，完善监管，做到公正透明；

　　2、严格执行比赛规则，确保竞赛公平公正

　　外事处主任

　　1、与外交接触时不泄露国家机密；

　　2、国际班招生工作失公平、公正；

　　3、处理国际班招生报名收费中发生不廉洁行为

　　1.加强思想道德建设，提高自身政治素养；2.严于律已，严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事

　　外事处副主任

　　1、在外籍教师管理和高中国际班招生中发生不廉洁行为。严格规章制度、严格自我约束。三级

　　保卫科科长

　　1、不按规章制度办事，校门把关不严；

　　2、对师生安全教育不到位；

　　3、保安人员招聘中发生不廉洁行为。1.加强工作纪律教育、监督；2.学校安全工作严格按制度办事

　　工会副主席，女工委主任

　　1、工会经费管理和使用违规；

　　2、评优选先中存在不公平公正；

　　3、为教职工办事实中不廉行为发生

　　1、严格按照《工会法》和《工会章程》规定管理和使用工会经费；

　　2、严于律已，杜绝不廉洁行为发生。二级

　　团委书记

　　1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

　　2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

　　3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行。1.加强工作纪律教育、监督；2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；3.接受师生监督。三级

　　团委副书记

　　1、在评选优秀团员、团干未做到公平、公正、公开。

　　1、认真履职尽责，强化自身工作纪律意识，2、接受师生监督。三级

检察院岗位职责风险和防控措施9

　　廉政风险防控机制建设岗位 职责制度 二〇一一年六月二十日

　　1 廉政风险防控机制建设岗位职责制度

　　根据《中共茂县纪委、茂县监察局关于全面启动廉政风险防控机制建设工作的实施方案》（茂纪委[2011]13号）文件精神，为进一步完善局机关各项规章制度，建立起良好的工作秩序，营造良好的工作氛围，提高工作效率，塑造机关崭新形象，做到有章可依、有章必依，使机关各项工作科学、规范、有序运行，特制定如下廉政风险岗位职责制度。

　　一、工作制度

　　1、认真执行党的各项方针政策,模范遵守党纪国法，严格《招标投标法》、项目管理监督的法律、法规政策，自觉遵守全局的各项规章制度。

　　2、按照岗位职责，各司其职，恪尽职守，扎实工作，吃苦耐劳，团结同事，创造性地做好本职工作和局领导交办的其他工作。

　　3、严格按照规定程序办事，不得越权或擅作主张，不得借职务之便为亲戚、朋友、熟人提供方便，不得利用职务便利以权谋私，向企业或个人索要物品或接受馈赠。

　　4、坚决杜绝马虎大意、拖沓敷衍、得过且过的思想与态度，工作上相互支持、相互配合、相互监督，积极上进，创造性地做好本职工作。

　　5、加强学习，改进作风，提高效率，不断提升自己的知识水平和专业技术能力，切实转变工作作风，增强全局的凝聚力和战斗力，树立良好的机关形象。

　　6、坚守工作岗位，不乱窜办公室，不到户外从事与工作无关的活动。按照卫生制度和值日安排，做好本股室和全局的卫生工作，保持工作环境的整洁、优美、舒畅。

　　7、做好信访接待工作，对上级业务部门的来信来函、职工的来访咨询，要热情接待、认真解答、从速办理，抓好落实。

　　8、发文或转发上级文件，由各股室负责起草，办公室审定，主管局长审核批准后下发。

　　9、各股室复印、打印文件、材料、报表、帐册，一般在本局打印，确需到各摊点印制的材料，请示分管领导同意。办公用品由局办公室统一购买、发放。

　　二、会议、学习制度

（一）局党组会议

　　1、贯彻执行上级党委、党组的重大方针、政策，制定本局党组的工作计划和实施方案。

　　2、讨论研究局机关的组织、思想、作风建设。

　　3、讨论审定以党组名义向机关党工委、政府党组以及上级有关部门的请示、报告、重要文件。

（二）局领导办公会议（每月召开一次，根据工作需要可随 时召开）

　　1、传达、学习和讨论贯彻中央、省、州、县以及省、州发改委的重要指示和决定，研究审定贯彻落实措施。

　　2、传达贯彻上级业务部门召开的专业性会议精神和有关业务性文件。

　　3、研究决定各股室人员的调整和职责分工事项。

　　4、以局名义发布的文件以及向上级的请示、报告和较重要的工作内容等。

　　5、分管领导不便单独处理及需要协调和急需完成的工作。

　　6、讨论工作中的重大政策调整意见和全局性的工作部署，审议本局作出的重要决定。

　　7、听取局各股室重要工作情况汇报，审定行政工作中的重要问题。

　　8、审议全年建设工作要点、工作总结、讨论决定上报县委、县人大、县政府、县政协和省、州发改系统的重要报告以及请示上级的重要事项和重要政策业务问题。

　　9、审议本年茂县建住领域工程建设情况及下一年建住领域工程建设的工作计划，检查执行情况并决定采取的重要措施。

　　10、研究、审议局机关公务员年度考核、目标考核结果和奖惩实施办法。

　　11、汇报上月工作情况，安排部署下周工作。

　　12、需要讨论决定的其它重要事项。

（三）局务会议

　　1、传达党中央和国务院、省委和省政府、州委、州政府及县委、县政府的重要决定、重要会议精神。

　　2、讨论通过全局工作计划、总结，部署全局性的工作、检查。

　　3、研究阶段性的工作任务。

　　4、讨论建设工作的重大业务活动，听取工作汇报、意见和建议，协调各部门之间的工作。

　　5、讨论涉及全局有关方面的重要问题。

　　6、通报局内重大事项督察督办情况。

　　7、需经局务会研究的事项。

（四）学习制度

　　1、各类会议的召开，均由办公室负责通知召集。

　　2、领导指派或委托办公室安排参加各类会议的人员，须按时参加，不得擅自不到或中途退场。要认真听取会议精神，做好记录，会后及时向局领导汇报。

　　3、每月第二周星期五为全局的政治、业务集中或自学时间，全体同志都要自觉参加学习，做好笔记，撰写心得体会，保证学习的效果，集中学习时间无特殊情况一律不得请假。

　　三、行风建设、机关效能建设制度

（一）集体形象、个人形象要求

　　1、集体形象要求

　　政治坚定，作风正派；坚持原则，秉公办事；爱岗敬业，清正廉洁；诚实守信，热情服务；团结协作，与时俱进。

　　2、个人形象要求

（1）仪表仪容。仪表稳重大方，穿着整洁得体。

（2）行为举止。与人交谈，要诚恳、热情，一般应讲普通话。与人交往或接听电话，用语要文明礼貌。接待来访和办事人员，以

　　理取人，不可盛气凌人。

（3）严格要求。遵守考勤制度，按时上下班，不迟到、不早退、不窜岗，有事请假。上班保持良好的精神状态，处理公务严谨认真，行为举止文明规范，严禁打闹嬉笑，高声喧哗，不在办公场所吃零食、打牌、下棋、玩电脑游戏。中午严禁饮酒。

（4）环境卫生。保持办公场所整洁卫生，不随地吐痰，不乱扔杂物。办公用品摆放美观有序，墙上勿随意钉钩和悬挂物品，张贴物应整洁协调。

（5）勤政自律。廉洁自律，不乱用职权，不吃、拿、卡、要、报，不向服务对象索取好处。

（二）健全五项制度，优化行业作风

　　为进一步完善机关内部管理制度，形成内容完备，要求严格、管理规范的制度体系，使各项工作科学、合理、有序地进行，我局在行风建设中，重点健全五项监督制度：一是公示制。为进一步提高工作效率，实现公开透明办公，全面推行公示制。具体做到机关大门内醒目处设立机关工作流程图和领导干部分工图，办公桌上摆放公示牌，机关外宣挂公示栏、设立举报电话。切实解决机关中存在的门难进、脸难看、事难办以及生、冷、硬、横、推、拖现象，树立发改局的良好形象。二是首问责任制。每位机关干部职工对上门办事的人员都要热忱接待，特别是第一接待人要主动打招呼、有问必答，属于自己职责范围的要及时高效地予以办理，做到不推不拖不卡不误；对一时不能解决办理的事情要向办事人说明理由，解

　　释清楚。对不属于自己职责范围的要负责介绍给所负责人予以办理，所负责人有事不在也要负责联系好，约定办理时间，决不能推诿扯皮。真正做到首先发现、首先发问、首先接待、首先办理、首先落实。三是办事承诺制。对于办理的每件事，都要做到有求必应、有难必帮、有事必办，以讲效率、守信用的态度，做出承诺，明确任务目标、完成标准、办结时限。并在具体运作中实行全程公开，及时向社会、向群众公布办结情况，强化社会与群众的跟踪监督，确保办理事情的质量和时效。四是责任追究制。对于因干部职工个人失职、渎职、滥用职权破坏了部门形象的，要坚决追究责任。谁破坏部门形象，就追究谁的责任，对于破坏部门形象的个人，一经投诉将严肃查处，切实用铁的纪律形成一个干部自觉、社会监督、群众维护的良好局面，确保系统行业风气得到真正优化。五是联系基层制。干部职工要走出机关，深入乡村、企业调查研究，帮助乡村、企业解决实际困难，不求到乡村、企业次数多少，只求为乡村发展做的贡献大小，为基层群众办的实事多少，为企业解决的实际困难多少。真正做到：目标在一线明确，政策在一线落实，形象在一线树立，素质在一线提高，问题在一线解决，实绩在一线定格。从服务基层、服务群众、服务企业的实践中获得提高自身的不竭动力。

（三）创建学习型、服务型机关，切实转变工作作风 整合学习教育内容，突出三个重点（思想理论、知识能力、职业道德）、抓好三个载体（机关学习日、集中培训班、自学笔记）、实施

　　三项制度（集中学习考勤制度、重点学习内容体会和交流制度、干部学习档案制度），以“建设高素质队伍、创高质量服务”为目标，以“组织领导抓的紧，存在问题抓的准，活动载体抓的实”为遵循，努力强化“五种意识”（大局意识、创新意识、服务意识、窗口意识、表率意识），不断提高三种能力（综合调研、协调办事、文字语言表达），力争实现“三优”（培树优良作风，开展优质服务，创建优秀业绩）。

　　各项业务工作中做到“两清”（回答或解释问题清楚、指引去向清楚）、“三心”（接待咨询热心、回答问题耐心、解决问题诚心）、“四好”（门好进、脸好看、话好听、事好办）、“五个一”（说好每一句话，办好每一件事，接好每一个电话，待好每一个人，干好每一份工作）、“六戒”（戒冷、戒粗、戒拖、戒躁、戒浮、戒空）。

　　四、请销假制度

　　实行上下班监督考核制度，建立考勤台帐，干部职工中途有事外出必须到办公室登记，年终作为考核评比的一项重要依据。

　　1、局机关工作人员（包括借用、聘用人员）的考勤由办公室统一考核、填写，每月末交分管局长审核签字，并在全局范围内公示每月考勤结果，促进相互监督。

　　2、上下班考勤统一由行政办公室考核，领导定期或不定期对各股室职工上下班情况进行抽查督促。准点上下班以县政府规定的上下班时间前后10分钟为准，上班后10分钟内到岗为准点上班，10分钟后到岗则为迟到；下班前10分钟内离开则为准点下班，提

　　前离开则为早退。

　　3、干部职工严格遵守县政府规定的上下班和作息时间，春秋作息时间更换由行政办公室及时通知。

　　4、全体干部、职工严格按时上、下班，不得中途溜岗，串岗或做与本职工作无关的其他事情。

　　5、全局所有工作人员请假（病、事、探亲、婚丧、轮休、复习、考试、半脱产学习等）都应写出书面请假条，按照规定写明请假天数，请假性质等，如请假性质为“病假”的还需出具有关医院病情证明）。

　　6、请假条经本人认真填写后按照管理权限由股室负责人、分管局长、局长分别签署意见（3天内分管局长批准，3天以上由局长批准），然后交行政办公室登记备案。

　　7、经批准同意的请假条于请假前1天交行政办公室留存；在假期结束的次日办理销假手续。

　　8、副局长请假须经局长批准，并按照县委相关规定办理。

　　9、局长、副局长外出开会或调研必须告知办公室，并详细说明地址、事项和相应联系方式。

　　10、工作人员离开机关，下基层或外出办事，按管理权限告知领导同意，并报办公室备案。

　　11、全体干部职工必须保持24小时开通手机，保证通讯畅通，更换手机号码应及时告知行政办公室。

　　12、局内安排的集体活动和公务活动，涉及相关股室或局领导

　　安排的相关人员须积极参加，不得无故缺度，如遇特殊情况必须赂分管局长、局长请假，经局长和分管局长同意后方可。凡无正当理由无故缺席的股室或个人，按照有关规定进行处理。

　　13、办公室对考勤结果实行按月汇总，每月公示，年底对单位职工职工在岗天数、请假天数及性质、工休假天数、迟到、早退、旷工天数等进行总结算，作为职工本人年终考核的依据。

　　14、全体工作人员要严格要求自己，认真履行请销假制度，局年终根据出勤情况酌情实施奖惩。

　　五、财务制度

　　1、局机关财务实行局长“一支笔审批制度”，各项开支必须有经办人签字，局长审批签字后方可报销、入帐。

　　2、各股室收款必须使用局财务统一领取的票据，做到一事一清一结，对收款不出票据或出示票据与实际不符的，视为贪污，一经查实，酌情给予当事人经济处罚，纪律处分或法律制裁。

　　3、负有收费职责的工作人员对所收现金没有支配权，不得私自转借或挪做他用，否则按坐支挪用对待，酌情给予行政纪律处分，情节严重的移交司法部门处理。

　　4、丢失现金与票据，谁丢失由谁负责。

　　5、财务会计要严格遵守财经纪律，要审好会计凭证，记好会计账簿，记帐做到手续完备、内容真实、数字准确、帐面整洁、日清月结，并注意履行会计监督职责，制止一切不合理开支。

　　6、局内订购书刊、报纸、杂志、资料等，由办公室作出计划，报局长审批签字后，由办公室办理。

　　7、工作人员因公出差，按实际需要由局长审批签字，出差返回单位要在一周内结清费用，不得拖欠公款。

　　8、接待宾客坚持既态度热情、服务周到，又厉行节约的原则，办公室按有关规定统一安排接待。

　　六、车辆管理制度

　　1、我局现有公车二十辆，主要供局领导、工作人员工作使用。

　　2、为便于管理，局领导、各股室除急用车外，均应提前通知办公室，由办公室根据情况预先统一安排，并填写出车登记卡，如无特殊情况一般不予派车。

　　3、因车辆故障和司机特殊情况原因不能出车时，司机要及时向办公室说明，以便提前作出安排。如无特殊情况，司机不得拒绝、怠工。司机要自觉增强节约观念，严禁公车私用或开人情车。

　　4、司机要严格遵守《道路交通管理条例》和各项安全操作规程，践行“安全第一，节约光荣”的宗旨。自觉爱护车辆，经常进行检查、维修、保养，保持车辆的清洁卫生。

　　七、安全保卫制度

　　1、严格保守党和国家的机密，认真遵守保密原则，有关保密内容的纸张、账簿、单据等资料，不得随意乱扔或丢失。

　　2、印章保管人，要严格把好公章，用印时认真审核，做好用印记录，不得马虎大意或不符合规定用印。

　　3、下班时印章、文件、资料、账簿、现金等必须入柜加锁，办公室无人时要随时锁门。

　　4、工作人员要爱护楼内外的各种设施，不得随意破坏，否则照价赔偿。

　　5、节假日期间，工作人员值班统一由办公室安排，值班人员一经确定，不得擅自离岗或脱岗，发生责任事故的，后果由值班人员承担。

　　职业道德规范

　　一、政治坚定，思想解放，务实创新，转变作风；

　　二、围绕大局，服务基层，牢记宗旨，办事秉公；

　　三、科学管理，依法行政，勤政廉洁，品行端正；

　　四、团结协作，民主集中，勤奋敬业，业务精通；

　　五、开拓进取，提高效能，与时俱进，共建文明。

　　服 务 承 诺

　　一、严格按照法律法规和政策依据行政，提高 依法行政水平。塑造公道正派，廉洁勤政，团结协作，务实高效的良好形象。

　　二、增强权力公开运行的透明度，在人事劳动和社会保障各项工作中，除依法保密外，全部将办事内容、依据、条件、结果向社会公开，做到畅通监督渠道，保证群众的知情权。

　　三、履行职责，转变作风，提高效率。把立党为公，执政为民，落到实处，做到让服务对象满意，让基层群众满意，让干部职工满

　　意。

　　四、继续推行首问责任权，限时办结制，服务承诺制，建立和完善方便、快捷、高效、为民的工作机制，提速工作过程，提高服务质量，树立劳动人事部门良好形象。

检察院岗位职责风险和防控措施10

　　学校廉政风险点梳理和防控措施

　　学校廉政风险点梳理及预警措施；为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易；

　　一、廉政风险点及涉及处室；

（一）学校收费；

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、；

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作；风险涉及单位：总务处、班主任；

（二）干部人事任免；

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部；

　　2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室

（一）学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：总务处、班主任。

（二）干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。

　　3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党支部、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。

（四）资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：学校行政、总务处。

（五）学校招生

　　1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招生。

　　2、在招生普查过程中弄虚作假。风险涉及单位：主管领导及相关人员。

（六）教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：学校行政。

（七）教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：学校行政领导及主管领导。

（八）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。 风险涉及人员：主管领导。

（九）贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。 风险涉及人员：主管领导。

（十）教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。 风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。

　　学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示

　　范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，完善党支部、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用；

　　4、完善学校招生管理制度；

　　5、完善教育收费管理制度；

　　6、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、；

　　7、完善校务公开制度；

（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使；

　　1、实行廉洁风险预警；

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民主集中、民主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。

　　高级风险点：（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。

（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。

　　中级风险点：（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。

（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。

　　低级风险点：（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。

（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

检察院岗位职责风险和防控措施11

　　月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

　　校 长

　　风险级别：A级 廉政风险点：

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

　　3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

　　防控措施：

　　1、坚持依法治校；

　　2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

　　3、严格执行规章制度，落实责任制；

　　4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

　　5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　副校长

　　风险级别：B级 廉政风险点：

　　1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施：

　　1、严格按制度办事，落实责任制；

　　2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；

　　3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

　　4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席

　　风险级别：B级 廉政风险点：

　　1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；

　　2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

　　3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施：

　　1、坚持校务公开，接受群众监督；

　　2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；

　　3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任

　　风险级别：B级 廉政风险点：

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

　　5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；

　　6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为；

　　8、毕业证办理，审核不严； 防控措施：

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

　　5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　后勤主任

　　风险级别：B级 廉政风险点：

　　1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

　　6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

　　7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

　　8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

　　9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。 防控措施：

　　1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；

　　3、严格执行大宗物资商品政府采购；

　　4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

　　5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

　　6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　团委书记

　　风险级别：C级 廉政风险点：

　　1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

　　2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

　　3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；

　　4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

　　5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

　　6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；

　　7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。 防控措施：

　　1、加强工作纪律教育、监督；

　　2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

　　3、接受师生监督。

　　会 计

　　风险级别：B级 廉政风险点：

　　1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

　　2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

　　3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。 防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

　　3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；

　　4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

　　5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

　　出 纳

　　风险级别：B级 廉政风险点：

　　1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员

　　风险级别：C级 廉政风险点：

　　1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；

　　2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。 防控措施：

　　1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；

　　2、严格工作程序，严格规范管理；

　　3、坚持党务公开、接受师生监督。

　　伙管员

　　风险级别：C级 廉政风险点：

　　1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；

　　2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；

　　3、不及时与银行对账，造成资金流失。 防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、定期对票据进行监督检查；

　　3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

　　班主任、科任教师

　　风险级别：C级 廉政风险点：

　　1、班费管理不规范、使用不合理；

　　2、接受学生、家长的礼品、宴请；

　　3、从事有偿家教活动；

　　4、体罚或变相体罚学生；

　　5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。 防控措施：

　　1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；

　　2、加强制度建设，科学规范管理；

　　3、加强监督检查，严查不廉现象。

检察院岗位职责风险和防控措施12

　　岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 朱金陵 职务 局党组书记、局长 岗位主要职责（分工事项）主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业 性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为；研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价格调控计划 及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单 位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 三重一大

　　事 项

　　1 重大事项决策 决策总体执行方面：决策与政策法规 发生偏差；决策与客观实际情况不 符；决策简单化，缺乏调查研究；决 策不民主，决策议事规则和决策程序 不规范。一级 决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉 及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研 究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或 紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝 酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行 民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。

　　2 价格工作科学发展决策执行方面：履 行价格工作管理职责不到位；价格科 学发展战略、规划、计划等综合管理 工作不科学、不规范、不合理。一级 加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作； 抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格 管理体系。

　　3 重要人事任免 不严格按照程序选拔任用干部、进行 人事任免；不征求纪检机构意见；因 某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级 坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选 拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策； 严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加 强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持 不超职数配备干部。

　　4 重大项目安排 未认真执行民主集中制，或未进行调 查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级 充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时 邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照 《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集 中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究 三重一大 事 项 决定。

　　5 大额资金使用 过分相信承办人员偏袒陈述，导致不 符合条件、或未按规定履行审批的大 额资金支出通过审批。二级 进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财 务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序 使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。岗位职责风险

　　6 规范收费和价 格行为 执行省及省以上政府、价格行政主管 部门和有关部门制定的行政事业性 收费、商品、服务价格等规定不到位。一级 严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关 部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定，规范收费和价格行为。

　　7 政府指导价、政府定价的商 品和服务价格 的审批 不按规定程序对政府指导价、政府定 价的商品和服务价格进行审批。一级 依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务 价格进行审批

　　8 价格违规行为 的处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等 法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大 案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉 公执法。制度机制风险

　　9 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作； 提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

　　姓名 徐泽宝 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）分管行政事业收费 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 收费项目 没有规定的收费项目及期限收 费 二级 严格按规定和程序办 岗位职责风险 收费标准 标准的调查把关不严 二级 严格验收收支成本、严格把关、按程序办 业务流程风险 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 高晴 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）商品价格、成价监审、价格监测、价格认证 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度的执行 如果制度不完善、执行不到位或不 执行会导致行政自有裁量权过大，容易产生违规违纪等严重后果 一级 加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制 度执行的监督 岗位职责风险 职责的履行 如果履行岗位职责，具体价格工作 产生随意性，漠化职责，造成管理 混乱 一级 认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不 断提高办事能力和效率 业务流程风险 流程的规范 如果业务流程不规范，工作就无章 可循，无规可依，导致工作被动和 失误 一级 严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商 品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、价格认证客观公正 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组

　　审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 郭玮莲 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）部分服务价格 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 管理制度执行不到位 二级 完善价格管理制定 岗位职责风险 部分服务价格调 定 调定价 二级 按照调研程序规定，严格纪律 业务流程风险 行政审批 程序不规范，人员没有到位，二级 配齐相差人员，严格按照审批流程运行 个人廉政承诺 增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 聂海林 职务 副局长、党组成员 岗位主要职责（分工事项）分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为，组织开展市场检查，制定 专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党 组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。二级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加 大制度执行力度，加强监督。岗位职责风险 价格违规行为的 处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。

　　一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法 律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件 由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 发展党员工作 发展党员程序不规范、不到位。

　　三级 严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申 请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备 党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微 处着手，严格遵守《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何韶华 职务 纪检组长 岗位主要职责（分工事项）纪检监察、综合法规 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 廉政制度 落实不到位，导致不廉洁行为发生

　　二级 完善廉政制度 价格听证 听证程序不规范 二级 健全完善价格听证制度 岗位职责风险 纪检监察 执纪执法监督不到位 三级 严格执纪执法 业务流程风险 案件办理 办案程序不规范 二级 坚持办案程序，严格办案纪律 个人廉政承诺 落实党风廉政各项规定，廉

　　洁从政。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 项贤杰 职务 副调研员、办公室主任 岗位主要职责（分工事项）综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信 息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案 的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位，导致内 部管理不规范。二级 进一步健全完善和严格执行各项规章制度。岗位职责风险 车辆管理 公车私用、违规停放、违法肇事、加油维修保养管理混乱。三级 强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆，强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管 理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。公务接待管理 存在超标现象。三级 实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标 准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展 公务接待工作。资产管理 在资产管理过程中不符合规定或随 意处置，导致不廉洁行为。二级 进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。业务流程风险 文电处理工作 对来文、来电、来函和发文处理不 及时、不规范或不到位，导致工作 延误和失误。三级 严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》，熟

　　悉 收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制 法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性 和权威性。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先；严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。

　　签名：项贤杰 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 程 蕾 职务 办公室副主任 岗位主要职责（分工事项）协助办公室主任开展工作。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 重大国有资产申购 对申报计划审核不严，易造成不必 要的浪费。三级 按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公 用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。岗位职责 风 险 机关、局属单位部门预 算管理审核 各单位申报的预算脱离工作实际、预算项目笼统、不全面，车辆购置 及运行费、公务接待等支出过大。二级 规范预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审 核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算 质量。业务流程 风 险 资金使用报销审核 未按财务管理制度规定履行审批手 续，或扩大了资金支付额度、范围。二级 严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预 算，包括支付额度、范围等进行审核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行 《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 叶军 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）文秘 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 文电处理工作 对来文来电处理不及时导致工 作延误 二级 严格执行《公文处理办法》，按规定程序收发 文件 业务流程风险 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪志国 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够、成本易产生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王丽萍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）

　　价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够，成本易生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李立志 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、价格宣传 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件审核 制度不完善、执行不到位 三级 完善和执行规范性文件管理制度 岗位职责风险 价格调控 学习不够、调查研究不深入 三级 加强调查研究，制定完善调控措施 业务流程风险 听证制度实施 制度细化不到位，程序有待完 善 三级 完善听证制度和程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪震波 职务 综合科科员 岗位主要职责（分工事项）具体负责依法行政、价格宣传等 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件管 理制度 制度不完善，执行不到位，导致 规范性文件制发管理不

　　规范。三级 进一步健全完善和严格规范性文件管理制 度。岗位职责风险 价格宣传 宣传工作不及时，不到位，覆盖 面不广，造成工作被动。三级 及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法 规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣 传资料，发布价格动态。干部法制教育 对干部职工依法行政工作管理不 严或没有起到有效的防范作用，可能出现法制意识淡薄、事业心 和责任心不强等现象。三级 完善学习制度等，提高干部职工的依法行政 水平，创造良好的执法氛围。业务流程风险 行政执法人员 资格审核 行政执法人员资格审核不严 三级 建立台帐制度，从严审核把关。个人廉政承诺 贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综 合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陶达龙 职务 商品价格科科长 岗位主要职责（分工事项）负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理； 负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 定（调）价审批 制度机制执行。制度不完善，执行不到位，导 致管理不规范。三级 严格落实操作规程和内控制度；严格落实各 项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉 教育。岗位职责风险 行使审批及制度执 行。未严

　　格按照有关政策执行，对 审批工作把关不严。三级 严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严 格执行定（调）价审批制度 业务流程风险 定（调）价受理、初审。未按规定或没有及时提出定（调）价意见 三级 加强政治业务学习，提高业务水平和素质。个人廉政承诺 严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管 理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人 生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机制 指导协调组审核意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 丁青云 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）商品价格管理服务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核 规避制度、有章不巡 三级 建立遵守规章制度 岗位职责风险 假公济私 三级 认真调查研究，加强事前审核 业务流程风险 不按规则程序 三级 按规范程序操作，规范手续 个人廉政承诺 不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张小宏 职务 副调研员兼收费管理科科长 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，具体定调价审 核、办理《收费许 可证》、开展收费年 审等具体工作节点 规避制度、有章不循 给假公济私留下空子 三级 加强制度执行力 岗位职责风险 审核不认真细致，随意性大 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 加强事前审核和监管 业务流程风险 不遵守程序或搞形式、走过场 给收费监管造成危害 三级 规范手续、加强监督 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，规范工作行为 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 方旗 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核、办理《收费许可 证》、收费年审 规避制度、有章不循 三级 建立遵守制度登记台账 岗位职责风险 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 认真调查研究,加强事前审核 业务流程风险 不按规范程序操作 三级 按规范程序操作,规范手续 个人廉政承诺 行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张旺宝 职务 副科长 岗位主要职责（分工事项）负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性

　　价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 增强原则性，加强自身素质提高，公事公办 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 刘海熔 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）经营性服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 咸 彬 职务 价检分局局长 岗位主要职责（分工事项）负责市价格监督检查分局全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格案审制度 案审制度执行不到位，可能出现执 法程序、执法纪律等方面的风险 二级 严格执行价格案审制度 岗位职责风险 价格检查 不能严格按照二十四字办案方针 二级 加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增 强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事 业务流程风险 价格处罚 处罚决定不符合法律

　　法规规定，显 失公平公正 二级 严格按照《价格法》和《价格违法行为行政处罚规 定》办案 个人廉政承诺 带头模范遵守各项规章制度 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 孙辉 职务 价检分局副局长(副科)岗位主要职责（分工事项）协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 执法办案 制度的落实 忽视执法办案制度建设，造成制度落 实不到位 二级 建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度 和监控机制方面存在的漏洞 岗位职责风险 案件的 调 查 接受吃请、礼品等，不按规定程序调 查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程 中知悉的商业秘密，滥用职权，给案 件处理造成错误依据，影响案件公正 处理。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程 序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行 政处罚自由裁量权的发生；加强对检查人员的监督 和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行 政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。案件的 处 理 不按法律法规进行处理，接收单位的 吃请、礼品等，在拟定处罚意见时，不深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方，下达的处罚决定明显不符合 法律法规，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研 究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究 决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 价格行政处罚、价格违法案件

　　案 件受理 不认真对照《价格法》规定，对该受 理的案件不予受理，或接受被投诉单 位的吃、请，玩忽职守，造成履行职 责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 顾连志 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）价格举报工作，检查分局内勤工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格信访、举报 工作制度 不学习、不重视各项制度和规定，办事凭 个人感觉，工作随意性大。一级 加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相 关的配套规定。岗位职责风险 受理立案和结案 归档 不按法律法规进行处理，在拟定受理立案 意见时，不深入调查研究、核实相关材料； 偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件 公正处理。二级 严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报 工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁 行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公 执法。业务流程风险 价格行政执法全 过程 不认真对照《价格法》规定，对该受理的 案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认

　　真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 吴奕珍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等违法违纪行为 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚 法》等法律法规的规定，违法 检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 谢永平职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执法程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按

《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何冀中 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 邹金保 职务 检查分局办事员 岗位主要职责（分工事项）商业及明码标价检查工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识

　　学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 胡成宝 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执洗程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 查同庆 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）价格检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚法》 等法律法规的规定，违法检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核

　　意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 姜斯根 职务 机关党支部专职副书记 岗位主要职责（分工事项）机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 党员发展 党员发展是否符合要求 三级 对入党积极分子加强教育、培养 业务流程风险 个人廉政承诺 对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公道、正直 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张毅 职务 价格认证中心主任 岗位主要职责（分工事项）负责认证中心全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 中心各类认证案件 的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。业务流程风险 中心财务支出的审 核 不能坚持有关财务管理的规定，导 致财务支出不规范。三级 严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格 执行有关财经纪律 业务流程风险 中心干部职工的管 理 不能严格执行有关事业单位人员管 理的有关规定，制度不完善，落实 不到位。三级 严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育，加强督促考核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质

　　量，保证财务、人事管理规范有序；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 夏一愚 职务 价格认证中心副主任 岗位主要职责（分工事项）协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 涉案、涉纪、涉税 鉴定案件的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王 菊 职务 市价格认证中心综合部主任 岗位主要职责（分工事项）财务核算和财务管理；协助领导草拟文件、人事管理、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制

　　度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陈 虹 职务 市价格认证中心出纳会计 岗位主要职责（分工事项）财务管理和现金管理；协助综合部主任草拟文件、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李发志 职务 价格认证中心涉税认定一部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 涉税价格认定法 规尚待完善 不按法规要求违规进行价格认 定，违反价格认定原则。三级 树立正确的人生观、价值观，增强风险意识 岗位职责风险 认定结论能否正 确反映涉税财物 的正常市场价格 对岗位职责理解不充分,思想 认识不到位，出具虚假认定结 论。三级 努力加强业务知识学习，提高业务能力 业务流程风险 能否严格遵守涉

　　税价格认定工作 流程 违反价格认定流程，造成价格 认定结论失实。三级 严格遵守业务流程，坚决按照规章制度办理 涉税价格认定业务 个人廉政承诺 工作中严格遵守廉洁自律规定，不吃拿卡要，不违反工作原则，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 钱旭 职务 价格认证中心涉税认定二部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定、交通事故车物损失鉴定、停运损失鉴定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险

检察院岗位职责风险和防控措施13

　　校长、校党委副书记

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

　　1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度

　　校党委书记

　　1、学校党务工作和干部人事管理中不依法履职；

　　2、不坚持执行“三重一大”制度；

　　3、对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。1.严格按程序、制度办事；2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线；2.建立廉政教育长效机制。一级

　　校党委委员、副校长

　　1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度

　　校党委委员、纪委书记

　　1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严；2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处、；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检查力度。二级

　　校党委委员、工会主席

　　1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度.二级

　　1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作失误；2.公章使用把关不严格；3.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；2.严格按政策办事，努力做到公平公正；3.设立群众举报电话，严肃工作纪律。二级

　　办公室副主任

　　1、教师招聘和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高；

　　2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。

　　1、考核中严格按工作制度办事；

　　2、教师招考中按政策严格把关，防止任何不廉洁行为。二级

　　办公室收发员

　　违规使用印章，谋取好处。强化政策学习，按规定使用印章。三级

　　公务车辆使用收受回扣

　　严格按规定要求办理、维修和使用派车制。三级

　　办公室主任

　　1、不按照组织原则和组织程序，发展入党；

　　2、党费收缴、使用存在不廉洁行为

　　1.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督.三级

　　教务处主任

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

　　5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。二级

　　教务处副主任

　　1、教师课程的安排有失合理公正；

　　2、检查教学常规是否公正严格，存在“人情关”；

　　3、各级考试组织不严密；

　　4、教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执行。1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

　　2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

　　政教处主任

　　1、不按规定审核学生转入、转出手续；

　　2、xx。审核不严；

　　3、招生中核分把关不严或弄虚作假；

　　4、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

　　5、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。

　　1、严格执行标准，加强自律意识；2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；

　　3、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

　　4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风

　　政教处副主任

　　1、在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行为；2.学籍管理中发生不廉洁行为；

　　3、招生核分不严或弄虚作假；

　　4、学生管理工作中，惩罚不按规定办理；

　　5、学生公寓安全检查不到位，造成安全事故

　　1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

　　2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

　　政教处学籍管理人员

　　1、不按规定办理学籍；

　　2、xx，审核不严或办理不该办证的；

　　3、招生中核分不严或弄虚作假。1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；

　　2、严格按学籍管理制度办事。三级

　　体卫艺处主任

　　1、艺术、体育特长生招生中考核不严，弄虚作假，缺乏监督；

　　2、食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力，查处不严；

　　3、初中升高中体育考试组织不力，监督不严，存在弄虚作假；

　　4、组织各种比赛中存在不廉洁行为。

　　1、在特长生招生考核中严格自律；

　　2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行；

　　3、把好校园内食品安全卫生关，严格执行相关制度

　　体卫处副主任

　　1、特长生考试中对考官监管不严，存在成绩不真实；

　　2、在各种体育艺术比赛中，对参赛人员资格把关不严，评比中区分亲疏，影响赛事公平公正。

　　1、加强自律意识；

　　2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行。三级

　　总务处主任

　　1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关；

　　6、项目管理不规范，造成资金流失和浪费

　　7、对本处室职工管理不到位，工作上出现重大失误。1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理

　　制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；4.严格执行大宗物资商品政府采购；5.严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；6.认真审核统计数据，确保数据真实准确；7.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　8、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。二级

　　总务处副主任

　　1、对分管出纳监管不严，出现不按程序向私人借款或挪用现象；

　　2、票据审核把关不严，对不符合规定的支出和手续不齐全的票证未退回，存在白条入帐的现象；

　　3、不及时对学校水、电维修造成经济损失；

　　4、采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

　　5、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

　　6、对工资政策理解不透，核算工资不认真仔细，造成失误，给教职工带来不必要的损失；

　　7、在统计工资数据时审核把关不严，造成统计数据失真。1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　3、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；4.严格执行大宗物资商品政府采购；

　　5、严格执行工资政策，杜绝人情关。二级

　　总务处主办会计

　　1.不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；2.票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；3.不及时与银行核对账目，造成资金流失。1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2.遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；3.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；4.严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；5.坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。二级

　　总务处出纳

　　1.利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；2.不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。1．加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2.严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行；二级

　　教科处主任

　　1、由于组织不力导致分管工作流于形式，收不到预期实效的风险；

　　2、教职工教育教学科研成果认定公开和透明度不够。1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事。三级

　　教科处副主任

　　1、教职工教育教学科研成果评定公开和透明度不够；

　　2、组织师生竞赛公平、准确度不足。

　　1、加强自律意识，严格标准，完善监管，做到公正透明；

　　2、严格执行比赛规则，确保竞赛公平公正

　　外事处主任

　　1、与外交接触时不泄露国家机密；

　　2、国际班招生工作失公平、公正；

　　3、处理国际班招生报名收费中发生不廉洁行为

　　1.加强思想道德建设，提高自身政治素养；2.严于律已，严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事

　　外事处副主任

　　1、在外籍教师管理和高中国际班招生中发生不廉洁行为。严格规章制度、严格自我约束。三级

　　保卫科科长

　　1、不按规章制度办事，校门把关不严；

　　2、对师生安全教育不到位；

　　3、保安人员招聘中发生不廉洁行为。1.加强工作纪律教育、监督；2.学校安全工作严格按制度办事

　　工会副主席，女工委主任

　　1、工会经费管理和使用违规；

　　2、评优选先中存在不公平公正；

　　3、为教职工办事实中不廉行为发生

　　1、严格按照《工会法》和《工会章程》规定管理和使用工会经费；

　　2、严于律已，杜绝不廉洁行为发生。二级

　　团委书记

　　1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

　　2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

　　3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行。1.加强工作纪律教育、监督；2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；3.接受师生监督。三级

　　团委副书记

　　1、在评选优秀团员、团干未做到公平、公正、公开。

　　1、认真履职尽责，强化自身工作纪律意识，2、接受师生监督。三级

检察院岗位职责风险和防控措施14

　　重点岗位廉政风险点防控措施

　　根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：

　　一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

　　1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。

　　2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。 3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

　　对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。

（三）廉政风险防控措施：

　　1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。

　　2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。

　　3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。

　　4.自觉做到 “三个一定”，即凡是办事者请吃的饭，一定不去；凡是办事者送的钱物，一定不要；凡是办事者请托办理的事情，一定到办公室谈。

　　二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

　　1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）

　　2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。

　　3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

　　1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。

　　2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处罚，或借助执法权故意刁难当事人。

　　3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。

　　4.建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。

　　5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。

（三）廉政风险防控措施：

　　1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。

　　2.对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。

　　3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。

　　4.主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。

　　三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

　　1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。

　　2.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。

　　3.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

　　1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。

　　2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。

　　3.通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租风险。

　　4.招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象；③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权力寻租风险；④ 招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。

　　5.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。

（三）风险防控措施：

　　1.严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。

　　2.严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监督检查意见，严格执行逐级审批程序。

　　3.业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。

　　4.严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》（国办发【2004】56号），规范招投标监督部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。

　　5.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》（发改委第七部委令2004年第2号）的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处理过程注意信息保密。

　　6.在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发现违法违规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时，应将情况报告分管领导，及时修正完善。

　　7.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。

　　8.严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。

　　四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

　　1.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。

　　2.涉及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理科、建设中心、维管中心、道扩办。

　　3.责任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

　　1.不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分项工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权力寻租的风险。

　　2.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。

　　3.在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现提高合同价的现象；或者故意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。

　　4.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。

　　5.对工程进度监督不力,对质量监督把关不严, 随意性大，不给好处不办事，给了好处乱办事，如：利用材料监督抽检工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不及时上报、处理，导致工程质量存在隐患。

　　6.对工程验收把关不严，导致工程质量不过关。

　　7.竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多计工程量。

　　8.在征地拆迁过程中，编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。

（三）风险防控措施：

　　1.加强造价审核业务学习，注重选择、培养业务精通人员，严格按照国家省市相关的计价标准进行审核，执行建设工程预结算评审制度和行为规范，确保审核的准确性和合理性。 2.注重项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在每个项目必须由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理，严格工作流程，实施逐级呈批制度。规定结算审核时限，实行定期检查和过错倒查问责制度。

　　3.严格规定合同审批时间，建立合同会签的跟踪监管体系，有专人跟进和催促合同会签过程中所有人员的审批进度。

　　4.工程款拨付过程中，明确审批时限：所有资金拨付申请在合同部必须在3天内审查处理完毕，如发现资料手续不全的，必须书面告知，申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批，办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后及时进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。

　　5.工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则，要求每个项目的负责人要按照施工规范，及时与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必须由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度，按变更审批权限分别上报送审，工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督，超过合同价10%或增加100万以上的，要求上报区重点工程项目监督协调领导小组审议，进一步强化权力监督，把好工程变更关。

　　6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，一定要有2人以上参加，到现场亲自核算，互相监督。发现在核实工程量过程中出现故意瞒报、虚报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。

　　7.征地拆迁工作中，严格执行拆迁规程，完善内部管理流程，对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核，防止被拆迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门（单位）动迁和签定协议时必须有两人以上参与，相互监督。

　　五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

　　1.涉及的管理权限：经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。

　　2.涉及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。 3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

　　1.不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。

　　2.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用；往来款项结算不清。

　　3.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。

　　4.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。

（三）风险防控措施：

　　1.制定、完善和落实财务管理制度，⑴经费预借，实行“一借一报”，借款按领导批准额度执行，不准超借，必须当月借出当月归还或报销；⑵开支超过3万元以上的专项经费，必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销；⑷各项城市维护费及专项资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。

　　2.严格按规定做好每季度开支预算计划，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、年度财务决算。

　　3.登记好现金日记帐和银行存款日记帐；每月进行一次借款的清理，督促当事人报帐，及时收回借款，避免借款人长期挪占公款。

　　4.在电算化的使用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码控制，防止越权操作，人员互相制约，防止违法行为发生。

　　5.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。

　　六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

　　1.涉及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设备采购，公务招待。

　　2.涉及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。

　　3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

　　1.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。

　　2.办公用品、车辆、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。

　　3.公务接待不按照规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。

　　4.利用单位饭堂采购食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开支。

（三）风险防控措施：

　　1．健全车辆使用制度：⑴汽车使用实行统一调度。由办公室负责派遣登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必须经领导批准后方能外借，并缴交车辆使用费和汽油费；⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后，由办公室主任（副主任)或各事业单位部门负责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批；⑷汽车每天外出的路桥费、保管费必须附在报销单背后，统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销；⑸擅自开车外出办事，一经发现，即对司机进行批评教育，如发生事故，一切后果由本人负责；⑹司机必须每天负责将车辆及时开回指定停车场停放，违反规定造成损失的，由当事人负责赔偿。

　　2.办公用品、车辆、设备采购、公物管理和固定资产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和广州《穗财采〔2007）70号 关于加强政府采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。

　　3.严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。

　　4．严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3万以上的支出由党政联席会议审定。

　　5.部门、单位负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超3万元）需经党政联席会研究同意方可购置。

　　七、岗位廉政风险防控责任及要求。

（一）岗位廉政风险防控工作是贯彻落实党风廉政责任制的重要一环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，造成严重后果的，按照党风廉政建设责任制的要求，对部门、单位负责人进行问责。

（二）廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提醒职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施情况，发现存在或可能发生廉政问题时，要及时发出预警信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提醒，并及时向局纪委、党委汇报。

（三）出现未按上述措施执行的情况，本部门、本单位廉政第一责任人须在问题出现后3天内向局纪委作书面解释，并提出处置措施，堵塞漏洞。

检察院岗位职责风险和防控措施15

　　威远县铺子镇小学校

　　2017年廉政风险点梳理和防控措施

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本措施。

　　一、廉政风险点及涉及处室；

（一）学校收费；

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。；

　　风险涉及单位：总务处、班主任；

（二）干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。

　　3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党支部、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。

（四）资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：学校行政、总务处。

（五）学校招生

　　1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招生。

　　2、在招生普查过程中弄虚作假。 风险涉及单位：主管领导及相关人员。

（六）教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。

　　风险涉及单位：学校行政。

（七）教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。

　　风险涉及单位：学校行政领导及主管领导。

（八）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

　　风险涉及人员：主管领导。

（九）贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。

　　风险涉及人员：主管领导。

（十）教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。

　　风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。

　　学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用；

　　4、完善学校招生管理制度；

　　5、完善教育收费管理制度；

　　完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　7、完善校务公开制度；

（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使；

　　1、实行廉洁风险预警；

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民主集中、民主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。

　　高级风险点：（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。

　　防范制度：

（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。

（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。

（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。

　　中级风险点：（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。

　　防范措施：

（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。

（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。

（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。

（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。

（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。

　　低级风险点：（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。

　　防范措施：

（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。

（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。

（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

　　威远县铺子湾镇小学校 2017年4月3日