内控工作总结

　　【前言】以下是网友“hanzai”收集的内控工作总结，供大家参考。

　　依据燕京集团公司内控部门对内部控制和风险管理的指令，包头公司在2012年8月27日开启了内控体系构建工作。基于公司具体情况，项目分为多个阶段，并集中精力解决了以下几个核心课题：

　　1. 起草并构建关键业务流程图，覆盖21个二级流程如战略规划及年运营计划的制订、51个三级流程涉及到的日常人事流程（比如员工招聘、合同签订）及11个涉及预算与考核的四级流程。整个项目共包含合计83项流程任务。

　　2. 根据已确立的关键流程图表出具体管控焦点，按照标准逐步制定了对应的风险控制文档总计83份。

　　3. 综合流程图与风险控制策略的成果，包头企业整合创建了一册《风险控制手册》包括但不限于公司结构、战略规划和人力资源等领域（包含总共19个方面）。这一手册有力推进了防范风险的目标，助力公司管理的规范化、制度化以及系统化的实施。

　　4. 遵照集团指南和本企业实际操作情况，公司四次针对内部环境评价及内部控制等五个关键因素（内部环境、风险评估、控制系统、信息交流与内审机制），执行自检与交叉验证。未发现任何关键性或重要的内部控制问题。

　　5. 按照行总部的最新要求与指南，对于重大业务决断、重要人员变动、大型工程项目与大量资金流动的相关决策内容、运行规程与流程，均执行报告审核并上报工作，共上交总计28页“三重一大”相关表格与报告。

　　6. 按指令要求参加了内部控制基础建设及加强采购业务培训，这有效指导并巩固了内控工作基础，也为更深化的内控措施提供了良好铺垫。包头公司协同企管、财务、市场等部门，全面核查昆区、呼市、大同等12个销售办证单位的费用支出情况。在此基础上撰写了13篇分析报告，明确问题、提议解决方向，从而确保及时获取了市场支出和操作信息的精准状况，并由此为内部执行工作的有效落实提供了重要保障。通过执行内部控制测试及审查，在发现并修正某些执行流程不严格的情况后，公司正在调整现有体系与程序。

　　本年内公司将继续强化培训以提升内控与风险管理能效，持续推进内控行为。接下来一年，公司将加大日常监督管理及内部控制效能评价力度，确保全部管理准则的严格和有效推行执行，同时推进管理制度更新与优化，不断提升管理标准，从而实现更加高效和精确的企业管理目标，为公司的长远稳健发展夯实内控基础。在未来，通过持续监控与反馈修正，包头企业将不断精炼内部控制过程，确保各层级管理体系的不断调整和完善，在维护公司稳定经营、提高效益的同时，促进各项管理活动更加严谨、合理。