风险管控和应急管理岗位职责共6篇(安全风险管控职责)
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出纳岗位风险管控体系研究
摘要：出纳作为企业资金、票据、证券以及财务印章的管理人员，在企业经营管理中发挥着非常重要的作用，而做好出纳岗位的风险管控，是确保企业稳定健康发展的重要前提。本文对出纳岗位面临的风险进行了分析，并提出了风险管控体系，希望能够为企业的风险管理提供一些参考。
关键词：出纳；风险；管控
中图分类号：F233 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2017）007-0-01
前言
市场经济背景下，企业面临着越发激烈的市场竞争，对于资金、票务等的管理提出了更加严格的要求，承担相应职责的出纳岗位也因此面临着较高的风险性。做好出纳岗位的风险管控，构建完善的管控体系，对于保障企业的资金安全，推动企业可持续发展意义重大。
一、出纳岗位的风险问题
出纳的主要职责，是对单位的资金、票据、有价证券、财务印章等进行保管，对货币资金进行结算，同时也必须做好相应的服务决策，保障单位的资金安全。从出纳岗位工作的特点出发，其一旦出现问题，必然会带来巨大的损失。就目前来看，出纳岗位中存在的风险问题大致可以分为两种不同的类型：
1.人为失误：出纳岗位面临的工作异常繁杂，不可避免的会在工作中出现一些错误，如保险柜密码泄露、货币清点不准确、财务印章遗失等，都可能给企业造成相应的损失。人为失误属于一种客观现象，很难完全避免，出纳人员应该树立良好的职业道德和责任意识，认真对待自身的工作，尽量?p少工作中的失误。
2.违规操作：一是主观性违规，即在明知违规的情况下，从谋取个人私利的角度，利用管理方面的漏洞故意出错，包括违规付款、私增票据、挪用公款等；二是客观性违规，通常指由于不完善的公司制度所引发的风险问题，例如，在没有经过人事部门核准的情况下，出纳人员可以自行发放薪资；企业以现金支付为主的形式导致现金的盘点繁琐，容易流失；报销机制不健全，在完成报销后，相关票据没有及时处理，导致重复报销等问题[1]。
导致上述风险问题的原因，一方面是人员素质问题，部分出纳人员没有经过专业的技能培训，缺乏良好的业务能力，无法很好的胜任出纳岗位的实际需求，给单位带来了相应的财务风险。同时，也有部分财会人员虽然专业能力较强，但是缺乏职业道德，在工作中置法律法规于不顾，存在有隐瞒收入、挪用公款等现象。另一方面是制度问题，财务制度的不完善，给予了部分财会人员以可乘之机，例如，在提取现金时，没有安排相应的保卫人员，或者没有对单位现金进行定期或者不定期的盘点，缺乏有效的工作交接等，制度的缺失在很大程度上影响了企业的财务安全。
二、出纳岗位风险管理体系的构建
结合上述分析可知，导致出纳岗位风险的因素包括了人的因素和制度因素，想要实现对于风险的有效管控，构建完善的出纳岗位风险管理体系，就必须对这两个方面的问题进行同时解决。
1.注重人员培训
出纳人员的能力和素养在很大程度上决定了单位财会工作的成效，也关系着财务风险的防控。对于企业而言，必须重视财会队伍的建设，一方面，出纳的选拔不仅需要强调专业能力，还必须关注职业道德和专业素养，坚持以德为先，不能只关注能力而忽视素质。另一方面，应该加强对于出纳人员的培训工作，不断提升其业务素质，引导其积极学习最新的财会政策，了解市场的动态变化，从企业的实际情况出发，切实做好出纳工作，降低企业在经营管理中面临着财务风险。
2.强调制度建设
完善健全的制度是企业得以稳定发展的基础，针对出纳岗位中的潜在风险，企业应该重视起来，完善财务管理制度、内部控制制度、考核制度和奖惩制度，确保出纳工作的顺利开展。
（1）优化库存限额：一般情况下，银行会根据企业的规模和生产经营情况，提供一定的库存现金限额控制，而企业只能在限额之内进行现金的领取，并且严格依照相关规范的要求进行操作，对于超支现金或者不符合规定的现金支出，可以拒绝支付。因此，在日常业务中，企业做好库存限额控制，尽量减少现金开支，以网上银行的转账为主，降低现金领用环节的风险[2]。
（2）做好账实盘点：盘点工作是保障资金和物资安全的一种有效手段，对于出纳岗位而言，一是应该对库存的现金、票据等进行每日盘点，做好相应的登记工作。企业管理层应该定期派专人做好出纳资金的抽查工作，确保账实相符；二是应该由出纳人员定期向上级领导提交资金的日报、周报和月报，为企业管理决策的制定提供参考依据；三是应该做好银行存款的账实盘点工作，加强与银行部门的沟通，定期进行账单核对，编制银行余额调节表，对于没有能够及时到账的款项，应该高度重视并查明原因，督促银行做好清账工作，避免资金的流失问题。
（3）强调实物隔离：在出纳岗位工作中，收据、支票以及财务印章的管理非常重要，直接关系着企业的资金安全。对此，企业应该做好实物隔离控制，将空白支票和财务印章分开，个人名章和财务专用章分开，安排专人进行保管，避免个人统一保管的情况。应该完善支票使用登记制度，由领用单位负责人签字盖章，避免空白支票的遗失。不仅如此，企业还应该强调收据管理，对于收据的存根联和记账联，应该进行定期或者不定期的抽查，及时发现问题。
（4）注重过程跟踪：出纳岗位的工作十分复杂繁琐，因此经常会出现先请示付款，然后补充相关手续的情况，而如果出纳人员遗忘，则会导致付款手续的不健全，影响企业的资金安全。对此，应该强调过程跟踪控制，严格依照相关规范进行操作，对手续不全的付款事项进行记录并且限期查补，如果超过限期仍然没有补充相关手续，则可以采取相应的惩戒措施[3]。
三、结语
总而言之，出纳岗位在企业经营管理中占据着非常重要的位置，也是企业开展财务风险控制的关键环节。考虑到出纳岗位中存在的风险，企业应该做好出纳人员的选拔和培训，加强制度建设，形成完善的出纳岗位风险管控体系，确保企业资金的规范化运作，强化内部监督审计的力度，保障相关制度的可靠落实，为企业的长远稳定发展提供一个可靠的资金环境。
参考文献：
[1]许果.会计信息系统风险控制体系研究[J].大众理财顾问，2016（8）：108.
[2]郭延孟.出纳岗位风险管控体系探究[J].商业会计，2013（10）：85-86.
[3]万艳玲.出纳岗位工作分析及构想[J].合作经济与科技，2011（1）：90-91.
岗位职责风险防控措施
【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】
岗位职责风险点和防控措施一览表
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风险控制部岗位职责
一、风险控制部岗位职能
负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：
1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定；
3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；
4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；
5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；
6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。
二、风险控制部岗位工作职责
（一）风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；
2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；
3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；
4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。
（二）风险控制部副部长岗位职责
1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；
3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；
4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；
7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；
8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。
（三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核；
2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；
3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；
5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。 三、工作计划及要点
1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。
2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。
3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。
4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。
【篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】
第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表
风险辨识、分级管控各级管理人员职责
主要负责人职责
1、组织制订、修订和审查安全生产责任制，安全生产规章制度，安全技术规程、安全技术、风险管控措施计划，并组织实施。 2、定期组织或参加安全生产工作会议，分析企业安全生产动态，及时解决安全生产中存在的问题。
3、在计划、布量、检查、总结、评比生产的时候，同时计划、布量、检查、总结、评比安全生产、风险管控工作。
4、组织全厂安全生产检查，落实隐患整改，落实本单位危险源、风险管控的安全管理措施，保证生产设备、安全装备、消防设施、防护器材和急救器具等处于完好状态。
5、推广安全生产科研成果、先进技术及现代安全管理方法，改善安全生产条件，保障企业安全生产达到国家标准和行业标准。 6、发生事故要及时报告，并采取应急处置措施。 7、负责组织落实安全培训、教育和考核工作。 8、组织或参与有关人员对生产安全事故进行调查处理。 部门负责人职责
1、认真贯彻执行党和国家的安全生产方针、政策和劳动卫生安全法规。
2、落实本部门职工劳动纪律教育，对严重违反劳动纪律，影响安全生产的职工，提出处理意见。
3、履行安全生产、风险管控职责，落实本部门安全防范和风险管控措施，开展本部门隐患排查治理工作，及时消除事故隐患，对存在的问题及时上报，积极整改。
4、积极参加公司安全会议，研究解决安全生产问题。
5、积极参加公司组织的各类安全活动和安全培训教育，积极参加应急预案的演练，提高自身应变能力。 6、履行本部门其它安全职责。 公司安全管理人员职责
1、组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案。
2、组织或者参与本单位安全生产、风险管控教育和培训，如实记录教育和培训情况。
3、履行安全生产、风险管控职责，督促落实本单位重大危险源和风险管控的安全管理措施。
4、组织或者参与本单位应急救援演练。
5、检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议。
6、制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。 7、督促落实本单位安全生产整改措施。
8、组织安全生产日常检查、岗位检查和专业性检查，并每月至少组织一次安全生产全面检查。
9、督促各部门、各岗位履行安全生产职责，并组织考核、提出奖惩意见。 10、参与所在单位事故的应急救援和调查处理。 车间主任职责
1、车间主任是车间的安全负责人,对车间安全工作负全面责任，认真贯彻执行各项安全生产法规、制度和标准。
2、拟订、修订车间安全操作规程和安全生产管理制度，编制车间安全技术措施计划和方案，经批准后，组织实施。
3、组织开展安全生产竞赛等活动，总结交流安全生产经验。 4、组织落实车间级安全教育，并督促检查班组级安全教育。 5、组织职工进行安全思想和安全技术教育，定期进行考核。 6、履行安全生产、风险管控职责，组织落实本部门危险源和风险管控的安全管理措施，组织车间级定期、不定期安全检查，确保设备、安全装置、防护设施处于完好状态。发现隐患及时组织整改，车间无力整改的要采取临时安全措施，及时向总务书面报告。
7、组织或参加车间各类事故调查和处理工作，并按规定及时上报。 8、领导并支持车间和班组安全员的工作，组织并参加班组安全检查和安全活动，落实隐患整改。 班组长职责
1、认真贯彻“安全第一，预防为主、综合治理”的安全生产方针，贯彻有关安全生产法规、制度和标准，并检查执行情况。参与拟订、修订车间安全技术规程、风险管控措施和有关安全生产管理制度，并监督检查执行情况。
2、协助车间主任编制安全技术措施计划和方案，并督促实施。 3、参与制订车间安全活动计划，并积极组织执行。
4、对本班组人员进行安全指导，协助车间主任搞好职工安全思想、安全技术教育和考核工作。
5、履行安全生产、风险管控职责,组织落实班组危险源和风险管控的安全管理措施，对本班组的生产现场进行安全检查，制止违章指挥和违章作业，对不听劝阻者，有权停止其工作，并报请领导处理。 6、负责本班组当班期间车间的安全装置、防护器具、消防器材的管理工作。 职工职责
1、履行本岗位安全生产、风险管控岗位职责，并为本岗位工作期间安全生产负责。
2、认真学习并严格遵守各项规章制度，了解并熟悉本岗位风险点、风险管控和应急管理措施。不违章作业，严格遵守安全操作规程，对本岗位的安全生产负直接责任。 3、正确操作，精心维护和使用设备。
4、及时、正确判断和处理各种事故苗头，采取有效措施消除隐患。 5、正确使用各种防护用品和灭火器材。
6、积极参加各种安全活动，岗位练兵和事故预案演练。
7、有权拒绝违章指挥。有权制止他人违章行为。有权向上级报告重大事故隐患和生产安全事故。
8、特种作业人员必须经培训、考核合格，持证上岗。严禁无证人员上岗操作。
岗位名称：费用管控岗 直接上级：部门经理 直接下级：无 岗位主要职责：
1.负责公司行政预算汇总、审核、分析； 2.负责日常行政费用支出管控；
3.负责公司总经费汇总、审核、报销； 4.负责公司携程商旅对账、报销；
5.负责对接办公区开办工作，及时反馈； 6.负责综管月度例会PPT制作；
7.参与协调安排公司会议各项接待工作； 8.负责办公区安全检查工作； 8.定期完成工作总结与工作计划；
9.积极配合部门经理，完成日常行政事务工作。 工作量及工作流程：
1.月度编制月报一次，每周编制周报一次，定期完成成长手册； 2.每月编制综管月度例会PPT一次；
3.每月10日前，完成汇总办公区安全检查表，以城市公司/片区为单位提报； 4.月度收集城市公司总经费汇总表，跟进签批流程，及时反馈签批完毕文件； 5.每月20日前，完成各类报销工作，包括日常费用报销、携程商旅报销等； 6.与集团对接城市公司办公区开办工作，及时向部门经理反馈工作进度；
收费岗位风险管控
1、制卡：客户中心专职制卡人员在制卡期间必须实行岗位回避制度，制卡期间应对前次制卡时间进行对比和做好记录，制卡密码应实行每周更新一次。 2、岗位临停卡领用管理：将所有领用的临停卡片编码统一进行详细登记，具体由库房和秩序维护部进行登记造册，并将投入使用的卡片编码输入收费系统。 3、临停卡发放管理：
一：实行岗位登记和电脑录入双重管理，每班次在交班前30分钟对所有发出和未发出的卡片进行统计核对是否有遗失情况。
二：对发出的临停卡片进行金额收入对照是否有误，具体操作从岗位质量记录本和电脑录入系统进行比对。
三：每班次对超出24小时未出场的车辆进行核对是否仍然还在，如在必须进行有效关注登记并将情况及时反馈至当班班长。超过48小时则立即和车主联系。
四：如遇未带卡又必须马上出车库的车辆，应核实车主姓名和有效证件，（如是临停卡遗失或未带卡应及时通过反拍系统甄别车牌号核对进出场时间并进行手工收费，由车主缴纳卡片保证金，做好相应记录放行）登记未带卡原因，由车主签字后放行；如是月租卡或产权车位卡遗失应通过反拍系统进行车牌号甄别请车主到客户服务中心挂失重新办卡。（如不能严格把关将会导致临停卡遗失及临停收费损失，如遇类似情况擅自抬杆放行将对收费人员进行严格处理） 五：如通车收费系统停电或故障必须手动抬杆放行的，必须在事前通知当值班长和主管并做好抬杆放行记录，对照岗位值班记录表进行手工收费。
六：月租卡或自购车位卡车进入刷卡时，其电脑显示已在停车场时，应进行核实，是否出场时因系统故障未刷起卡，或是否借用他人卡。及时核实此车是不是此卡，如不是，向驾驶人员解释此卡只能由登记的车辆使用方为有效，非登记车辆按临时停车处理并将所持的卡收回，交客户中心通知车主领取。（此类现象多为一卡多车情况） 七：月租卡或自购车位卡出车库时，电脑显示停车场无此车应进行核实是否因系统故障未刷起卡，或是否借用他人卡、开他人车，此车不能放行。在核对无误后方可放行。（此类现象多为一卡多车情况） 4、停车票据管理：收费员必须履行先收钱后给票的原则，对收钱不给票或因车主不要票据私自将票据存放岗位循环使用行为一律按贪污票款进行严格处理。 5、特殊车辆进出场管理：对于免费车辆必须由具有管理职能（公司主管级以上人员）人员口头通知并签字确认后放行。如因公务的公、检、法以及消防、工商、税务等车辆需进场必须第一时间通知当值班长及当值主管做好详细登记记录放行。严禁私自抬杆放行。
总经理：安全风险分级管控的第一责任人，对安全风险分级管控全面负责；每年12月份负责组织分管业务经理和业务科室、队组进行年度安全风险辨识评估；公司发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或者我省发生重特大事故后，负责组织分管经理和业务部门进行一次针对性的专项辨识；对重大安全风险组织实施重大安全风险管控措施；每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，根据生产作业计划结合重大安全风险清单布置每月安全风险管控重点工作；下井带班过程中对重大安全风险管控落实情况进行跟踪。
安全经理：分管安全科、培训科、矿兼职救护队，负责安全风险分级管控落实的监督、管理、考核；协助总经理开展安全风险分级管控工作；矿井连续停工停采1个月以上复工复产前，组织相关业务科室开展一次专项风险辨识；每旬对分管范围内月度安全风险管控重点进行一次检查分析； 下井带班过程中对重大安全风险管控落实情况进行跟踪。
总工程师：参加总经理组织的年度安全风险辨识评估工作；分管生产技术科、地测防治水科、通风科，负责隐蔽致灾因素、水害等安全风险分级管控工作；新水平，新采区、新工作面设计前，组织有关业务科室开展一次专项辨识；分管范围内系统、工艺、主要，设施设备及重大灾害因素等发生重大变化，组织有关业务开展一次专项辨识；过地址构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前，组织有关业务科室开展一次专项辨识；每旬对分管范围内月度安全风险管控重点进行一次检查分析；下井带班过程中对重大安全风险管控落实情况进行跟踪。
生产经理：参加总经理组织的年度安全风险辨识评估工作；分管调度室、综采队、掘进队；负责采掘专业范围内的安全风险分级管控工作；分管范围内有系统、工艺、主要设备及重大灾害等发生重大变化时，组织有关业务部门科室开展一次专项辨识；分管范围内高危作业实施前，组织有关部门开展一次专项辨识；每旬对分管范围内月度安全风险管控重点进行一次检查分析； 下井带班过程中对重大安全风险管控落实情况进行跟踪。
机电经理：参加总经理组织的年度安全风险辨识评估工作；分管机电科、机电机运队、机修厂，负责实施机电系统范围内的安全风险分级管控工作；分管范围内系统、工艺，主要设施设备及重大灾害因素等发生重大变化，组织有关部门开展一次专项辨识；分管范围内高危作业实施前，组织有关部门开展一次专项辨识；每旬对分管范围内月度安全风险管控重点进行一次专项检查分析；下井带班过程中对重大安全风险管控落实情况进行跟踪。
通风助理：参加总经理组织的年度安全风险辨识评估工作；分管通风科，负责实施通风系统范围内的安全风险分级管控工作；分管范围内系统、工艺、主要设施设备及重大灾害因素等发生重大变化，组织有关部门开展一次专项辨识；启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前组织有关部门开展一次专项辨识；每旬对分管范围内月度安全风险管控重点进行一次专项检查分析；下井带班过程中对重大安全风险管控落实情况进行跟踪。