案件防控工作报告范文通用6篇
案件防控工作报告该怎么写呢？在写的时候都需要注意哪些呢！下面是范文网会员投稿的关于案件防控工作报告的最新文章，供大家参考。
附件四：
银行业金融机构案防工作自我评估报告 （模版）
报送机构：自评年份： 《银行业金融机构案防工作自我评估报告》 内容包括但不限 于以下内容： 一、自我评估开展情况 （包括：自我评估领导小组建立和工作开展情况；自我评估 方案制定和落实情况；各参与部门职责划分情况；自我评估覆盖 情况和涉及的.纸质或电子档案资料情况等） 二、自我评估得分情况 （描述自我评估总得分， 并附法人总行和一级分行自我评估 打分表，模版样例详见《银行业金融机构案防工作评估指标体系 （法人机构） 》 ） 三、案防工作自我评估发现的问题 （根据 《银行业金融机构案防工作评估指标体系》 各项内容） 四、整改措施 （针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施） 五、下一步工作计划或安排
商业贿赂不仅破坏了社会主义市场经济的正常秩序，而且毒化了社会风气，滋生了腐败行为和经济犯罪。商业银行作为资金密集度高、风险大的特殊领域，成为商业贿赂现象的多发地带。近期，我行组织全体员工认真学习《关于开展案件专项治理，进一步加强案件防控工作实施意见》、《湖南省分行防治商业贿赂案件专项治理活动实施方案》及《中国建设银行员工从业禁止若干规定的通知》文件，结合对典型案例的深入学习，积极开展了批评与自我批评。
一、坚定共产主义理想和信念
始终坚定共产主义理想和信念。丧失了理想和信念，就会等于失去精神支柱，失去灵魂。在市场经济大潮中，在金钱、官位、名利的诱惑下，极个别员工放弃了对世界观的改造，放松了对自身的要求。只讲索取，不讲奉献，只讲钱财，不讲原则的做法使一部分人经不起社会不良风气的侵蚀，从而一失足成千古恨，最终走上了犯罪的道路。在当前市场经济的形势下，只有自觉地进行世界观、人生观和价值观的改造，坚定自己的信念，提高自我约束能力，坚决抵制市场经济条件下物质的诱惑，规范经营，过好权利关、金钱关、美人关，才能经受住各种考验，抵御住各种诱惑。
二、从案例中吸取教训，做到警钟长鸣
反面的案例警示，作为建行员工都要受到极大触动。这些典型案件说明：人贪欲膨胀就会丧失理想信念，追逐名利就会导致急功近利，贻误事业的发展，心存侥幸会触犯法律受到制裁，愧对祖国和人民的培养和信任，愧对建设银行的事业，最终变成人民的罪人。所以，我们要时刻保持清醒的头脑，作为一名银行员工，随时提醒自己：强化廉洁意识、政治意识、大局意识、奉献意识和服务意识。
三、加强法规和业务业务学习，提升自己的防腐能力
我们要加强金融法规和建设银行的各项规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和明辨是非的能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，规范经营，彻底杜绝腐败。
周一，解放路支行的全体员工认真学习了关于案件防控的文章，结合典型案例，参照制度认真查找问题，深入挖掘残留在自身的陈规陋习。通过学习我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识，对案件暴露出来的问题追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：
一、防患意识不强，疏于管理。
每次案件的发生，都存在着相似的状况，如柜员违规操作业务，需要复核的业务一手清，需要授权的业务流于形式，给客户做理财业务时，没有必要的风险提示等问题，这些问题暴露出了柜员防患意识不强，疏于管理，注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，不重视内部管理、安全教育和责任意识。
二、员工法纪意识差，疏于教育。
员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。
三、授权、复核流于形式，监督不足。
需要授权的业务，授权人员不经检验，直接办理授权业务，需要复核的业务，只是流于形式，做了表面工作，在日常工作中，我们都需要加快办理业务的流程，但是对于关键、重要的业务，授权机制的出现保证了业务办理的真实性和准确性，这在特殊业务处理的过程中是不可缺少的。
针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。
一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。
金融机构内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自已的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪。案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，我们银行应该将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。
二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。
有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出银行队伍。
三、完善工作机制，防范道德风险。
道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。
四、建立健全好各种规章制度。
加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程，杜绝不良思想的念头。
五、切实加强自身的素质学习
加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边。
同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种.种违规违法不良行为的发生，做一名优秀的实实在在的建行人。
案件防控工作计划
（一）
按xx银监局某月某日的案件专项治理督导会议精神，xx联社结合省联社xx年案防工作意见的具体要求，对xx年的案防工作做了精心安排，主要作法为：
一、制订了案防工作的总体目标
目标为：不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件，杜绝重大责任性人员伤亡事故及资金财产损失；经济案件相比xx年发案件数及涉案金额双下降25%，杜绝xx万元以上大案要案发生。
二、建立了案防工作科学的考核与赔偿机制
(一)赔偿机制明确。涉案金额xx万元以下要求100%赔偿和罚款到位；xx万元至xx万元在不低于xx万元的基础上，要求赔偿和罚款达80%；涉案金额在xx万元以上，损失金额在xx万元以内，按实际损失全额赔偿；损失金额在xx万元以上的，按不低于50万元的金额赔偿。
(二)细化了考核分值。按总分100分计算，其中“四类”案件30分，经济案件xx分，安全设施达标xx分，基础管理xx分。同时，对案件数量、涉案金额、追赃率等又分别进行了细化。
(三)强化了责任追究。在制订扣分标准的基础上，通过明确责任，从经济处罚与政纪处理方面均制订了详细的追究措施。
三、层层签订了案防工作责任状
某月某日，市联社与各信用社主任分别签订了《案防工作责任状》和《员工自控互控联保责任书》，同时，要求各信用社与所辖网点及员工及时签订了上述责任状。员工自控互控联保责任主要从信贷资金出口把关与临柜业务人员操作程序层面，通过认真梳理程序，达到自控互控的目的。案防责任则主要是根据xx联社xx年的案防工作目标及考核机制所制订。
四、认真落实了“十大联动”措施
对于这一措施的落实，我们要抓以下一些具体工作：落实票据保证金他社托管制度、信用社一线网点卡证章与行政章联动管理制度、落实员工轮岗、会计委派、强制休假和岗位审计制度、制订员工举报奖励制度、明确贷款“三查”与档案管理制度、稽核工作尽职与问题制度(xx年某月初我们处理了一起审计人员在清理员工责任贷款贷款时失职的事件)、通过多种形式落实案件查破与处理双重考核制度、案件查处与信息批露制度、信用社操作风险管理与奖惩。如xx年，重要岗位人员xx年应轮岗xx人，实际轮岗xx人，其中机关xx人，信用社xx人。xx年应强制休假xx人，实际休假xx人，未休假xx人。xx年近亲属应回避人数xx人，其中信用社34人，分社、储蓄所52人，均进行了回避。对高管人员交流、重要岗位人员轮岗、强制休假我们均进行了审计，审计采取了直接审计与委托审计两种方式进行，审计均形成了报告。xx年，对审计出来的不履责及有违规行为的4名高管人员给予了撤职和免职处理。其中主任x名，副主任x名，有x人被撤职，x人被免职。在轮岗和休假期间，原则上执行了“先移交、后轮岗，先审计、再上岗”的规定。
五、狠抓员工行为排查
一是xx联社做到了对员工行为进行按月排查，并逐人建立了排查档案共xx份，截止xx年某月某日，全市共排查出重点人员x名，其中，不安心工作违反劳动纪律的x人，贪图享受的x人，参与经商的x人，不服从管理、行为异常的x人，工作时间注意力注意力不集中的x人，性格缺陷的x人，其他不良行为的x人。进行批评教育的x人，采取其他措施的x人。对上述人员目前已经进行批评教育的x人，采取其他措施的x人，并分别落实了监控责任人，实施了重点监控和长期帮教措施。二是对赌博、购买彩票、炒股行为在员工中进行了全面排查，在排查过程中，没有发现有赌博行为的员工，也没有发现员工利用公款或通过贷款、借支等举债途径购买彩票或炒股。三是到xx年某月至今，xx联社均能按省联社要求按程序、规定对员工行为进行排查，没有发现违反排查制度规定的行为。
案件防控工作计划
（二）
为贯彻落实省联社案件防控治理工作会议精神，进一步加强对案件专项治理工作力度，建立和完善案件防范长效机制，有效防范和控制业务操作风险，切实加强制度建设，从严治社，防范风险，为我行发展创造良好环境，最大限度地遏制新的案件发生，特制定我行xx―xx年案件防控治理工作三年规划。
一、指导思想
案件防控治理工作的指导思想是：以科学发展观为指导，按照全行案件防控治理活动“每年见成效，三年大见效”的总体目标要求和“分类指导”的原则，启动案件防控工作总动员，积极营造群防群治、围追堵截的案件防空高压态势，重拳出击，继续推进案件治理“回头看”深度排查工作，在巩固治理成果，有效防控案件反弹的基础上，以建立健全规章制度为核心，以稽核检查和责任追究为手段，强化内控，努力提高案件防范能力和工作水平，坚持加强组织领导和“一把手”负责制，坚持制度建设与制度执行相结合，不断提高经营管理水平，降低新发案件的数量和涉案金额，增强我行防范、识别和控制风险的能力，促进各项业务又好又快地发展。
二、组织领导
联社成立案件防控治理工作工作领导小组。
组长：***
副组长：***、***
成员：********
领导小组下设办公室，
办公室主任;***
副主任;****
成员;***、*******
办公室设在联社稽核监察部，***同志专职具体抓案件防控治理活动的组织落实和统筹协调工作，确保案件防控治理工作有效开展。
三、案件防控治理工作三年目标
xx年，开始启动案件防控总动员，继续推进案件治理“回头看”深度排查工作，努力提高内控制度执行力和案件发现率，遏制新发案件，充分暴露历史陈案，()力争实现案件数量和金额“双降”目标。
xx年，深入开展案件防控综合治理，各类操作风险得到有效控制，各类违法违规案件得到有效遏制，案件成功堵截率明显提高，新发案件的数量和金额不断下降。
xx年，案件防控工作由“治标”向“治本“转变，案件风险隐患得到有效控制，案件防范的长效机制基本形成，案件数量和金额明显下降。为实现上述目标，联社将在去年开展的案件“百日专项查访”工作的基础上，再用三年时间开展“深度排查、严查严防”行动，做到抓落实不走过场，措施具体有操作性，目的明确有针对性，做到机构全覆盖、岗位全覆盖、业务全覆盖、流程全覆盖。抓住问题比较突出的机构、风险频发业务、易发案件的要害部位和漏洞较多的薄弱环节，对重点机构、重点业务、重点岗位、重点人员进行重点排查。主要抓好五个方面：一是抓自查。各机构网点要对照规章制度、对照各级检查发现的问题，认真开展自查自纠;二是抓检查。稽核部门及各业务条线要严格履行监督检查职责，通过各项检查，纠偏堵漏，全面、彻底排查，深挖陈案，消除案件隐患，遏制新案发生;三是抓整改。对发现的问题，明确责任、明确时间、明确措施、限期整改;四是抓惩处。对违规行为要依据相关规定给予处罚和处理，对顶风违规行为要进行严肃问责。五是抓机制。通过长效机制建设，抓制度、抓流程、抓案防措施建设。使各项制度全面制约各类决策程序、各项业务流程、各级管理人员和每个员工。
四、检查工作的重点内容
以学习规章制度为基础，提高广大员工严格按章办事的意识和自觉性，坚决抵制各种风险操作问题;以剖析系统内发生的违法违纪案件为突破口，增强广大员工案件查防的紧迫感和责任感;以查找岗位易发案件的薄弱环节，抓好规章制度落实为重点，全面提升内控监督和风险防范水平。联社案件防控治理工作领导小组根据工作需要，分阶段、分步骤授权稽核监察部或成立专项检查组对以下重点内容进行检查：
1、存款业务。检查大额存取款业务,特殊业务交易。
2、贷款业务。核查超权限，超范围、逆程序贷款和借名、冒名贷款问题;向客户违规授信问题;大额贷款超比例问题;收贷收息不入账，截留、挪用问题;质押、抵押和担保的真实、有效问题等。严查贷款发放过程中的吃、拿、卡、要等不正之风;严查以贷谋私，索贿、受贿、收受礼金(财物)、等违法违纪行为;严查信用社职工贷款入股与企业或个人合伙经商、办企业等问题;严查信用社职工用信贷资金购买基金、炒股、买彩票、赌博等违纪违法行为;严查办理贷款过程中因违规操作，造成贷款法律效力丧失或降低人为增加贷款风险的问题。
3、会计出纳。核查白条抵库、挪用库款等违规问题;不按规定及时与客户进行对账问题;“印、证、押”保管与使用违规问题;财务收支范围违规问题;“小金库”和账外经营问题;固定资产购置、使用及办公用品购置、基建装修等方面的违规问题。
4、计算机业务系统。核查即时监控、操作人员之间密码使用、程序、授权等方面存在的问题。
5、安全管理。检查安全防范工作的物防、技防和人防隐患，特别是守库、押运、值班等重要环节风险隐患，检查金库钥匙、枪支等管理和使用等问题。
6、员工管理。检查员工教育、管理方面存在的问题，严查“九种人”。
7、认真查处群众来信来访反映问题。
五、案件防控治理工作的主要措施
案件防控工作是一项长期性工作，为此，联社与信用社、信用社与分社、信用社与职工逐级签订责任书，自上而下逐步建立覆盖全部的“横向到边，纵向到底、不留死角”的案件防范体系，形成一级对一级负责，层层抓落实的长期性的案件防范工作格局。
1、树立人本意识，建立对员工进行依法合规经营、职业道德操守、风险管理意识等方面的教育培训制度，联社要求各信用社每季对员工的安全教育不少于2次;对员工的法制廉政教育、职业道德教育和案例警示教育不少于1次;并坚持每周对员工进行1次政治、业务和内控制度的学习培训，学习教育必须要有记录。并通过一定的考核方式检验学习效果。
2、加强信用社内部稽核检查，强化内部监督制约机制。联社稽核人员每季对信用社不少于一次序时稽核，并按时完成联社安排的各类专项稽核任务。各信用社委派会计每月要对本社自查一次，按月向联社上报稽核自查报告。
3、进一步完善内控制度体系和授权管理体系。要明确自己的权利和责任，认真履行应尽的职责。使重要岗位、重要业务的每一个重要环节都在内控制度的约束下、在风险可控的过程中进行，以杜绝操作风险，促进制度执行力的提高。
4、严格坚持岗位轮换制度和强制休假制度。各信用社要按照联社《岗位轮换和强制休假制度》规定，对重要岗位人员严格实行强制休假。发现问题要及时反映，使一些隐藏较深的问题能够及时发现，并得以及早解决。信用社安排强制休假中的替班人员，要在办理业务的过程中，对被强制休假人员日常经办的帐务进行总分核对，对重空等进行账实核对。
5、加强员工管理。随时了解和掌握员工思想动态，密切关注职工八小时外行为，特别是对有不良行为的人进行摸底排查，重点关注个人行为细节，对重点对象积极开展警示告诫谈话，做到防患于未然，防止一般性问题向重大责任事故甚至经济案件转化。
6、全力提升制度执行力，确保各项规章制度发挥应有的效力。要加大责任追究力度，坚决杜绝有章不循，违章操作行为，进一步建立健全案件责任追究制度，加大对案件专项治理工作的考核，实行“一案四问”制度，对信用社、储蓄所发生重大案件的，除要与年度考评、工资考核、评选先进等进行挂钩外，还要追究所、社领导的责任。同时，要根据责任大小对相关责任人进行经济处罚和追究经济赔偿责任，涉嫌犯罪的，要坚决移送司法机关，通过严厉的问责，促进制度执行力的提高。
7、进一步加强员工安全防范教育，加大安全硬件设施建设，加大安全检查力度和频度，加大对违规问题的处理力度，切实提高员工安全防范意识和防范技能，提高信用社人防、物防、技防综合防范能力，杜绝各类责任性安全事故、案件发生。
8、进一步完善信访举报机制，拓宽案件线索。各信用社都要设立举报信箱和投诉电话，指定专人负责，对群众的投诉举报要认真对待，及时查处，做好对举报有功人员的奖励和保密工作，对知情不报的要视情节给予惩罚。
9、各信用社主任要高度重视案件防控工作，若工作不负责任，敷衍应付，使该发现问题未被发现，日后被查出的，要严格追究信用社主任的责任。按照“自查从宽，他查从严;尽责从宽，失职从严”的原则，对管理失职、监督不力和严重违规、引发案件的要坚决从严处理。
10、加强与当地党政和监管部门、公安、纪检、监察、审计等部门的协调配合。要主动沟通汇报，争取他们的理解、关心和支持，通过内外联动、增强治理合力。
各机构与各部门要将案件防控工作与完成当年经营目标相结合。要提高对此项工作认识，一定要吃透精神，把握政策，要按照银监部门和自治区联社的要求，认真扎实做好案件防控工作，促进农村信用社各项业务健康发展。
案件防控工作计划
（三）
资金营运中心在全行和中心案防工作领导小组的正确指导和监督下，将高度重视案防工作，再接再厉，采取有效措施，全力以赴、保质保量做好xx年案防工作。
一、进一步做好自查和风险排查工作。
每个季度至少一次对资金业务管理制度执行情况、重点业务的营运情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。排查业务领域包括但不局限于同业拆借、同业存款、理财及其他投资业务、债券业务、票据业务。目前已经完成××××年第一季度金融市场业务自查，未发现问题。
二、进一步做好案防制度建设。
明确部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。特别是要重新组织学习资金业务各项规章制度及操作规程。同时，根据案防工作的重点安排和业务的发展需要，继续进行必要的补充和修订，做到更严密、更规范、更有效。
三、进一步做好案防教育工作。
利用晨会及每月的险情分析会，组织部门员工深入学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神，深入学习我行XX董事长讲话精神和XXX行长的重要指示要求，深入学习《商业银行合规管理指引》和《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，学习银监会防范操作风险"十三条"等制度规定，并把这些要求、观点和精神体现在经营方针和经营策略上，融入到业务工作中去，筑牢案防工作的底线。特别是加强全体人员风险意识教育，定期组织讨论学习，要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求，结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改，切实收到良好效果。
四、进一步做好案防预警工作。
主要是未雨绸缪，做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。特别是要严格规范交易人员8小时内外的行为，注意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度，做到防患于未然，及时消除各类风险隐患。
五、进一步配合做好案防试评估工作。
要严格按照上级文件要求，配合我行合规管理部，实事求是、保质保量做好案防自我评估工作，不影响全行整体案防工作部署。
六、进一步做好岗位轮换及休假工作。
要严格按照各级文件的要求，认真贯彻轮岗、强制休假制度，并做好相关记录及备案。
七、严格落实案防责任追究制度。
资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防、互防工作，不留"盲区"，不留死角，确保资金业务顺利实现××××年全年无案件、无事故。
xx年上半年，在总行及分行领导的正确领导下，在当地各监管部门的指导关心下，我分行认真贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造“安全为集体，人人保安全”的良好氛围，上半年中，安全保卫及案件防范工作稳步进行。现将我分行xx年上半年案件防范及安全保卫工作情况汇报如下：
一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实
(一)抓好防范保安全，强化责任是关键。我分行党委班子高度重视总行下发的《xx年安全保卫及案件防范责任书》，并结合与银监分局签订的《案件防控承诺书》的相关要求，积极组织召开分行年度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行xx年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实“一把手”负责制、防范风险“十三条”措施及内控“十个联动”建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求；每季度定期组织一次安保及案件防范专题会；不定期在行务会上通报内控制度执行情况及风险事件；并经常带领安保工作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等；按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。
(二)强化案防常识学习、不忘思想警示教育。上半年中，我分行严格落实案防知识学习和教育制度,在每一季度的安全例会上，坚持安全常识学习和教育，继续加强分行的安防保卫制度及各项应急预案的学习，将多媒体与书面教育相结合，积极收集消防火灾视应急处置技能培训视频放映，以直观易接受的教育方式提高了员工的消防知识及技能，并收集近期各地发生的大案要案进行通报警示教育，并举一反三,结合辖内社会治安形势,提升案防意识,抓自查促整改,使广大员工对安全防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识,增强忧患意识和紧迫感,克服麻痹和侥幸心理,做到警钟长鸣，并要求前台员工在日常工作中，做好客户安全提示，提高客户离行后的安全防范意识。
二、抓队伍建设,提高安全防范技能
在日常工作中，加强队伍建设、政治思想教育建设,紧抓队伍身体素质锻炼，培训临柜人员对自卫器械的保管和使用，要求他们熟练掌握。在保安人员管理方面，我行不仅要求保安公司加强对保安人员的安全教育培训，要求驻网点保安的日常工作严格遵守我分行各项规章制度，还要求驻网点保安人员参加我分行对员工开展的案防培训，向各部室下发传阅学习安保及案防培训材料，保持高压态势，确保案件风险得到有效防控。
三、完善制度及管理体系,加大风险防控力度
(一)强化检查整改。为促进安全保卫工作制度化、规范化,落实检查效果。年初,我分行积极认真总结某年度安全保卫工作情况，根据总行制定的安全保卫检查实施办法和违规违纪处罚实施细则,采取常规性自查与不定期自查、并与重大节日专题查相结合的方式,时刻注意掌握辖内安全保卫工作动态,整改隐患,堵塞漏洞,防患于未然。
（二）加强技防物防建设。根据分行树立的“安全无小事”的思想，贯彻从安全出发、从实际出发的原则,完善了分行技防物防建设。定期按照巡检制度做好设备巡检，积极配合总行对新设立网点安防建设工作进行督促指导，严格按照公安机关相关金融机构网点安防设施建设规范进行施工，最终通过验收顺利开业，各项技防物防系统稳健运行。根据总行部署，将远程监控与本地监控相结合，在原有本地监控网络的基础上积极对ATM自助银行等高风险区域接入总行远程监控报警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系数。
（三）严控风险事件，预防案件发生。上半年，我分行在推进业务发展的同时，保卫部门及风险管理部门定期召开联席会议，两部门协调配合，按照风险管理及案件防范要求对各项业务进行风险防控，严格贯彻落实信贷风险管理规定对信贷部门各项信贷业务进行风险管控，组织相关部门每月定期对营业部门进行重要空白凭证及现金进行检查，及时消除隐患，将分行各项内控制度落到实处。
四、存在的不足及下半年主要工作打算
一是安全防范意识有待进一步增强。
二是分行监控报警系统部分硬件设备老化故障频发，下半年需加强技防物防硬件设施日常检查维护，做好硬件设施更新工作。
结
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当上级行“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动的“集结号”吹响，农行XX支行第一时间行动起来，多管齐下，序时推进，一时间，案件专项治理活动在这里“风生水起”，完善了案防治理机制，夯实了基础管理工作，遏制了各类案件发生，促进了业务经营发展。
一、加强领导、周密部署
1、精心组织、周密部署。该行从“三个及时”着手，确保案件专项治理活动走前列、有成效。一是及时召开深入开展案件专项治理动员大会，对开展案件专项治理活动进行动员部署，拉开了专项治理活动的序幕。二是及时研究制定《XX支行深入开展案件专项治理活动实施方案》，成立以“一把手”为组长的防控案件专项治理活动领导小组，下设防控案件专项治理办公室，内设会计结算风险防控等6个工作小组，加强对活动的组织领导和检查督导。三是及时召开活动领导小组和办公室会议，研究宣传发动、学习检查两个阶段的实施意见，制订了《XX支行案件专项治理活动宣传发动学习检查阶段工作安排》，积极推进案件专项治理活动开展。
2、设立专栏、营造氛围。专项治理活动开展以来，该行在支行局域网开设案件专项治理活动专题板块，充分利用支行简报、文件资料、宣传栏等有效载体，设立“四个专栏”，广泛开展学习宣传。一是设立学习专栏，发布领导讲话、学习资料及员工心得；二是设立实施方案专栏，发布各部室、各网点案件专项治理实施方案；三是设立系列活动专栏，及时收集辖内活动信息，报道全辖活动开展情况；四是设立专题简报专栏，总结好经验、好做法进行实时报道，两个多月来，该行工作小组在开展督导工作中，总结先进经验及做法20多篇次，动态信息40多篇次，刊发案件专项治理专题简报22期，以此激发全行员工参与活动的积极性和主动性，营造浓厚的活动氛围。其中《XX支行力推“345”举措、促案件专项治理活动开展》、《晨训令XX农行华丽转身》、《XX支行构建长效机制、夯实内控基础》等文被市行简报刊载推广，并有70余篇次专项治理文章被各宣传媒体刊载。
3、集中教育、加强引导。在学习阶段中，他们采取集中学习和个人自学相结合，组织全行员工有针对性地进行全面、深入学习，做到“三个统一”（统一学习时间、统一学习资料、统一学习笔记）及“四个结合”，确保学习成效。一是与形势教育相结合，统一思想，提高认识；二是与法规、制度学习相结合，增强全员学法、用法、懂法的意识，树立依法合规经营的观念；三是与业务基础知识培训相结合，增强员工队伍素质；四是与典型引导相结合，大张旗鼓地对某年度业务经营与基础管理中3大系列13个奖项共计44人进行表彰，在全行营造崇尚先进、学习先进、宣传先进、争当先进的良好氛围。与此同时,为确保学习质量和教育效果，该行要求单位应有学习记录，员工应有学习笔记，并应对照本职工作认真撰写一篇心得体会及整改报告，上墙参与全员交流，促进开展案件专项治理活动开展。
二、精心组织、序时推进
1、抓好“四个坚持”，夯实管理基础。一是坚持整章建制，对规章制度进行专项疏理、修订和完善，扫除管理与风险防控的“盲区”，构建案件防控长效机制。二是坚持案件分析会制度，重点分析案防工作新特点，查找案防工作薄弱环节和管理漏洞，研究制度相应对策，夯实管理基础。三是坚持强化监督制约，严格落实“四项制度”，加强制度执行、操作规程、及岗位制约等方面的指导与检查，筑牢三道防线。四是坚持办好文明学校，依托文明学校阵地抓好员工素质教育，摸索出“转培训”等六种教学方式，务求培训见实效。自活动开展以来，该行先后组织各类培训、测试20多场次，参训人员达2000人次。
2、抓好队伍建设，防范案件发生。一方面积极探索新形势下员工行为排查新方法，通过加强领导与员工谈心，上门家访及增加员工行为排查频度等方式，促进员工提高自身的岗位责任意识，提升全行案防能力。另一方面认真组织学习《中国农业银行员工违规行为积分管理办法》，广泛征求员工意见，引导广大员工遵章守纪、合规操作，夯实内部管理，防范案件于未然。
3、开展防狐行动，确保安全经营。针对假告示、假短信等诈骗储户行为有所抬头的严峻形势，该行深入开展“防狐行动”，建立“网点一天三巡逻，保安一小时一巡视”的安全巡查制度，加强安全巡查。并印制安全用卡“温馨提示”宣传单及服务联系卡，加大安全用卡宣传。同时，坚持每晚对案件常发的ATM进行严密监控和蹲守，仅上半年就成功堵截了18起利用ATM诈骗案件、3起假合同诈骗案件、2起假币诈骗案件，抓获1名犯罪嫌疑人，并收缴假身份证250张，有效地控制各类案件的发生。
三、创新方法、措施得力
1、规范大堂经理管理。在总结近年实施大堂经理制的基础上，该行组织大堂经理竞岗活动，搭建平台，选拔和配备一批高素质的人才充当大堂经理，并制订《XX农行大堂经理服务规范》、《XX农行大堂经理量化考核评分标准》、《XX农行大堂经理工作日志》，规范基层营业网点现场管理，打造安全和谐的经营环境。
2、规划监控中心管理。一是对离行式ATM进行联网，安上“电子眼”加强案件防控，联网以来，共堵截各类案件10件，成功抓获犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是规范建设监控中心，对全辖网点监控进行联网，不定期组织相关人员到监控中心，调阅监控录像进行非现场检查，主要领导足不出户就可在自己电脑上进行抽查，充分发挥联网检查随机性强、真实性高、威慑力大的特点，能及时、全面地发现内控管理的薄弱环节，起到强化内控的作用。目前该行陈埭支行、罗山分理处已成功实现联网。
3、打造特色晨训制度。我行组织晨训制度竞赛，检验近两年来推行晨训制度取得的成效，发扬和深耕特色晨训制度，统一规范晨训的风险提示、知识普及、经验分享等10项必备内容，制订晨训制度量化考核办法，规定每天晨训不得少于20分钟，打造员工学习锻炼的平台，推