内控工作汇报制度4篇(内控管理工作报告)
下面是范文网小编整理的内控工作汇报制度4篇(内控管理工作报告)，供大家参阅。
公司内控制度方面的基本情况说明
2013年4月14日
一、制度体系的基本情况：
截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份，其中：安全、综治管控类xx份，生产组织、服务质量管控类xx份，固定资产、设备及工程管控类xx份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）xx份，物资采购、后勤管控类xx份，财务管控类xx份，其它管控类xx份。
今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2012年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出xx份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。xx份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的xx份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的xx份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了xx份文件。
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。
采取的具体措施：
总的来说把握了以下原则：
1、集团有明确规定的，按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；
3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。
1 二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。
三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给予单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。
二是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。
三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。
从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。
2 总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。
四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：
1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；
2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。
3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。
五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】
前几天在昆明参加了一个企业标准化工作开展的培训班。回来后对是否需要在企业内开展标准化工作感到更加迷茫了。据我所知，在已知的国际知名公司里面，并没有企业标准化这样一个提法，只是在中国国内，在原有计划经济的基础上才在政府的行政命令下出现了这样一个工作。重点在于企业内部的文档管理体制的建立，以及一个企业内多个不同的体制都存在时，如何将不同体制的文件有机的整合的问题。
3 目前流行的做法是，文档管理的要求作为一般性的技术要求，并不只是适用于质量管理体系的文件，它适用于任何体系的文档管理，在一个企业内部，不论有多少个不同的管理体系，其文档要求都是一致的，因此，ISO9000对文档管理要求的部分就可以完成这方面的基础工作。但是，ISO9000中对文档的管理提出的要求仅仅是原则性的要求，没有具体到如何列出详细的清单，以什么样的形式查阅，以什么样的形式修改或编码，不同体系的文档如何相互索引和安排等，是采用电子版本或者纸质版本，是否包括数据文件在内等等。这些具体的内容在各个企业内部都通过不同的形式实现了。因此，从一个企业的内部一般使用者来说，因为工作中只接触自己所需的文档，并不显得很乱。从文档的管理者来说，基于树状目录结构的存储模式，也给出了清晰的体系脉络，文档的管理上不是困难。
但是，这些只是文档管理的层面上。文档所代表的实质是一个管理体制，体制就是公司的资源以及控制的方式，其中涉及到了一个公司的方方面面。从管理者的角度看这些文件，就不是这样简单了需要看清楚的是要管理的对象是什么，这个管理过程中都有哪些活动，每个管理活动都涉及到哪些资源。这样每一个管理体系都有自己的负载的网络图，不同体系之间的网络有共同的，也有不同的部分，甚至还有相互冲突的部分。是否需要将其整合，这才是标准化工作的重点。
由此来看，标准化工作的重要性还是有的，但是，从一个项目的正常完成必要条件来看，需要有目的，策划，组织，行动。目的有了，就是将一个企业内部的多个体系进行整合，统一，策划也可以由一两个负责的去完成，但是到了组织和行动时，就需要付出更多的努力了。因为这是涉及到多个体系的问题，如果没有一个一统全局的有权力的人说话，这一点就不要考虑了。
回头再想，如果在一个企业内，多个体系已经共存很久了，其间并没有出现什么冲突，这种整合还有必要吗？各个体系的认证，审核各自完成，互不干扰，又没有人需要知道全部的内容，做这个工作的意义何在？
但是有一点让人觉得很不爽，国家评比什么“中国名牌产品”时，经常要求有这方面的要求，还搞什么“企业标准化良好行为”等级认定活动，这些都是政府行为，如果一个外资企业，不按照中国的企业标准来做，就没有希望了。当然，纯粹的外资企业也不参加中国名牌产品的评比了。
曲 塘 镇 中 心 小 学 各 项 内 控 制 度 汇 编
目录
1． 2． 3． 4． 5． 6． 7． 8．
学校集体议事制度 财务管理制度
物品采购、保管、领用制度 学校中层干部选拔任用制度 学校评优评先制度 教师职称聘任制度
招生管理和学籍审核制度 绩效考核制度 海安县曲塘镇中心小学内控机制建设
实 施 方 案
一、指导思想
按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。
二、工作目标 1.总体目标
增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。
2.具体目标
(1)达到“六个到位”：行政职权清理到位；风险源(点)查找到位；防范措施制定到位；防范责任落实到位；内控长效机制建立到位；行政效能提高到位。
(2)形成六种内控机制：目标控制(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生)；横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡)；纵向控制(形成内部垂直监控体系)；流程控制(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系)；预警控制(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警)；审计控制(定期进行内部审计)。
三、工作内容和实施步骤
（一）建立内控机构，深入宣传发动。
1.建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。
2.深入开展宣传发动。以“每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。
3.制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳“建言献策”活动中有价值的意见和建议；方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。
（二）清理行政职权，优化权力运行流程。
1.清理行政职权，编制职权清单。
根据学校实际，行政职权清理的范围包括：(1)各项内部管理权，包括组织人事管理(干部选任、新教师招聘、教师调动、职称评定、评优评先等)，财务管理(公务接待、资金使用、工程建设等)，资产管理(物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等)；(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。2.优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以“合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督”为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。
（三）坚持上下联动，排查行政风险
风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查的具体要求：
1.逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源(点)查找全面、细致、准确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。
2.明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。
具体来说，主要从三个方面入手：一是将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来；二是将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环节作为风险点查找出来；三是将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的环节作为风险点查找出来。
3.规范查找步骤。风险点的排查，要按照“每位干部和教职工自查→县局和学校的科室负责人带领全体人员集中讨论→科室负责人初审→单位内控委员会二审→听取民主管理委员会意见→单位领导组集体终审确认”六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。
4.突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险和人际交往风险等“五类风险”。
(1)思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生“小过错”； 是否滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定；是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；是否以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应；是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。
(2)制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源（点），确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。
(3)岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。
(4)业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。
(5)人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝；有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。
5.建立廉政风险源(点)“信息库”。对排查出的各类风险点要认真分析、评估，按照风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级。按照“内容全面、描述清楚、语言简洁”的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一一列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，建立风险台账，形成本单位的风险“信息库”。
（四）制定防范措施，清理整合制度。
1.制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源（点），深入分析风险产生的原因，按照“有风险点必有防范措施”的要求，逐一制定具体有效的防范措施。
2.完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。
重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。
3.持续更新内控机制。
（五）抓好检查评估，务求内控实效
1.正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行问责，督促被检查对象整改。2.定期接受专项考评。3.认真执行问责制度。
五、工作要求
1.加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。
2.突出重点，统筹安排。要按照县局《实施方案》的要求，周密安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到位。
3.学习借鉴，探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形式，不断积累部门内控机制建设的典型经验，形成学校内控机制的特色。
曲塘镇中心小学学校集体议事制度
为更好的贯彻执行民主集中制，提高学校领导班子决策民主化、科学化水平。现对学校领导班子议事制度作如下规定：
一、议事原则
1.坚持以邓小平理论和科学发展观为指导，全面贯彻执行党的基本路线和上级有关部门的决议、决定，保证政令畅通。
2.坚持解放思想、实事求是，坚持民主集中制，实行集体领导与个人分工负责相结合的原则。
3.坚持民主集中制，领导班子成员必须自觉服从、维护、遵守并模范执行班子决议。
二、议事范围
1.学习上级有关会议精神，根据学校实际，研究贯彻落实意见，分析研究党的路线、方针政策和国家法律在学校的执行情况。
2.审定学校工作的长远规划、办学模式、重大建设项目、教改方案，机构改革方案。
3.按照干部管理权限，确定人事任免，审议专业技术人员评、聘；审议违纪行为处分意见。
4.教师、部门主任、年级组长的绩效考核。对授予荣誉、晋级、年度考核优秀，各种先进评选进行审定。
5.年度经费预算安排和较大数额经费开支（具体数额由各校班子集体确定）；
6.基本建设项目及大宗物资的采购； 7.新出台规章制度和改革措施； 8.招生及其收费政策的确定； 9.组织较大集体活动；
10.研究决定学校其他需要领导班子决定的事项。
三、议事程序
1.学校领导班子会议由校长主持，每周五召开例行校务委员会，每月召开学校民主管理委员会，如遇重要事情可随时决定召开相关人员参加的议事会。
2.提前确定会议时间和议题，会议的议题和召开的时间确定后，应提前通知相关成员，重大问题尽可能让班子成员有较多的酝酿时间。
3.会议须超过半数成员参加方可进行，对推荐、提名干部，决定对干部的任免、奖惩，对重大违纪事件作出处理决定，应超过三分之二成员参加才能举行会议。
4.会议表决时，可根据实际情况采用口头、举手、无记名投票等方式，表决结果按照少数服从多数的原则作出决定，并做好会议记录。 5.会议通过的决定、决议和文件，须经校长同意方可通报。
四、议事纪律
领导班子成员必须严格遵守议事纪律，做到：
1.对会议作出的决定必须坚决执行，不允许个人擅自改变，如有不同意见，允许保留，不允许在言论和行为上有任何公开反对表示。
2.领导班子议事内容，事前不得泄露，事后不得擅自公开，对领导班子议事的情况不得外传。
3.领导班子有责任向群众就会议决定产生的意见作解释，疏导和教育。不得而知用自己的意见代替领导班子决定。
曲塘小学财务管理制度
为了规范我校财务行为，加强财务管理，提高资金使用效益，促进我校事业发展，根据我校具体情况制定本制度。
一、财务管理的基本原则、任务
1.财务管理的基本原则是：贯彻执行国家有关法规、法律和财务规章制度，坚持勤俭办学的方针，正确处理事业发展需要和资金供给的关系，国家、集体和个人三者利益的关系。
2.财务管理的主要任务是：合理编制学校预算，并对预算过程进行控制和管理；合理配置学校资源，努力节约开支，加强核算，提高资金使用效益，加强资产管理，防止国有资产流失；建立健全学校内部管理制度；如实反映学校财务状况。对学校经济活动的合法性、合理性进行监督。
二、财务管理体制
1.学校财务管理体制是：“统一领导，集中管理”，财务工作实行校长负责制。
2.学校总务处为学校的单一的财务机构，在校长领导下，统一管理学校的各项财务工作，不得在学校之外设置同级机构。
3.学校总务处应根据会计业务的需要，制定会计人员岗位职责。财会主管人员的任免应当经过学校行政组同意，不得任意调动和撤换。
三、预算及收入管理
1.学校预算的依据是事业发展计划和任务编制的年度财务收入计划。学校会计室应在每年的十二月前按有关规定编制好下一年度的财务预算。
2.编制预算必须坚持“量入为出，收支平衡”的原则。收入预算坚持积极稳妥原则，支出预算坚持统筹兼顾，保证重点，勤俭节约的原则。
3.义务教育阶段学生免费入学，不得向学生及家长收取任何费用。
四、支出管理
1.支出是根据学校为开展教学、科研及其它活动发生的各项耗费和损失。 2.学校支出包括：
（1）事业支出。事业支出的主要内容包括：基本工资、补助工资、其它工资、职工福利费、社会保障费、助学金、公务费、业务费、设备购置费、修缮费和其它费用。
（2）专项资金支出。学校从有关部门取得的有指定项目和用途的专项资金，必须按项目使用，不得挪作他用。项目完成后并接受有关部门的检查和验收。
3.学校支出应当严格执行国家有关财务规定的开支范围及开支标准。国家没有统一规定的由办公室结合学校情况制定有关规定和开支标准，并报学校行政组审批。
五、财务监督和检查 1.财务监督是贯彻国家财经法规以及财务规章制度，维护财经纪律的保证。对违反财经法规的支出财务部门有权拒绝，同时报告领导处理。
2.财务监督包括事前监督、事中监督和事后监督三种形式。总务处对不同的经济活动实行不同的监督形式。
3.学校总务处有权对学校的会计工作进行审计。
4.学校总务处应接受上级有关部门的财务监督和审计。
六、务报告和财务分析
1.财务报告是指反映学校一定时期财务状况和事业发展成果的总结性书面文件。会计室应定期向有关部门和财政部门提供财务报告。
2.会计室要定期编制财务分析报告。财务分析的主要内容包括学校事业发展和预算执行、资产使用管理、收入、支出及财务管理情况、存在的主要问题和改进措施等。曲塘镇中心小学
物品采购、保管、领用制度
为了加强学校物品的采购工作，促进学校教育事业的健康发展，增加物品采购过程的透明度，节约学校资金，减少损失，给教育教学工作提供有力的保障，特制订本采购制度。
一、采购申请审批支领程序：申请人→填写申购单→审批→采购→入库→领用
（1）各处室、年级组制定学期采购计划或临时采购计划→（2）到总务处领取采购申请表按要求填写物品请购单（须由主管领导签字）→（3）物品请购单统一送交后勤校长汇总，后勤校长根据物品采购的性质提出采用何种采购形式购买→（4）报校长审批→（5）校长同意后，交总务处办理→（6）总务主任指定采买专职人员办理购买，并严把价钱关和质量关→（7）采购物品必须经学校财产保管员验收后入库→（8）物品请购人到保管室填写物品领用单或借用单，领取采购的物品。
二、学校物资采购形式：学校物资采购采取政府招标采购、校内招标采购、校外直接购买等方式。具体情况如下：
1.大宗物品采购
（1）学校各部门根据实际工作需要，提出书面申请；
（2）经部门领导及分管副校长审核，报行政会讨论通过；
（3）纳入年度财政预算，由政府集中采购。
2.一般物品采购
由需要购买方填写物品请购单，经部门领导及学校领导审批同意，由采购人员进行采购；
3.政府采购项目的物品采购
（1）凡列入政府采购项目的一律采用政府采购，不得采用其它形式；
（2）对列入政府计划采购的物品，后勤部门负责向市教育局、财政局、郑州市采购办公室办理相关报批手续后严格按政府采购程序、采购方式购买。
三、学校物资采购要求：
1.学校各种物资（包括办公用品、修膳材料、实验材料、固定资产、教学设备等）的采购工作由后勤统一管理，并指派专职人员负责办理。购买的物品一律到物品保管员处登记造册（实验仪器在实验保管员处、电教器材在电教员处），再由有关部门、处室或有关人员领取。
2.各处室要采购各种物资，应先填写请购单，数量多的应写请购报告，遇特殊情况，各部门确需要自行采购物品的、临时应急物品的采购由分管副校长直接审批，安排相关人员购买后补办手续。
3.采购人必须根据所批项目、要求、采购方式进行采购；尽量使用公务卡消费，如无法使用的要事先请示主管领导。任何个人未经学校采购审批同意的不得擅自采购物品，违者一律不予报销。发生不良后果的学校将视情况将作出相关的处理。
元以下由总务处采购（外勤）人员进行采购（特殊物品如生物实验物品由实验员自行购买）；
－500元以下的一般性教学用品、办公用品、学生生活用品、学习用品，由需方和总务采购（外勤）人员等2人或2人以上进行采购；
元以上1000元以下的由需方、总务采购人员及相关科室3人以上进行采购，并要求提供采购地点。
7.采购金额在1000元以上、5000元以下的物资采购应由相关部门抄报方案由校务委员会讨论通过后，进行政府采购。
8.采购专业性较强的物品时，总务采购人员要请有关部门派出专业人员协同采购，以保证采购物品的规格和质量。
9.采购工作中做到“三不购”，即未经批准或批准手续不全的不购；没有质量保证的“三无”商品不购；有回扣金、不折算冲减价格的不购。
10.采购坚持采办、验收、保管三分离的原则。采购后物品需交保管员验收、记帐入库，申请人方可登记领用。
四、物资入库
1.学校采购的所有物品运抵学校后，都必须办理验收、入库手续。验收工作由总务处保管员和用物部门专业人员负责：凡一般性教学用品、办公用品、学生生活用品、学习用品，由总务处保管员依据物资供应计划进行数量和质量验收；凡专业性较强的物品，需经总务处保管员和用物部门专业人员分别进行数量和质量验收。验收合格后方可办理入库手续。无物资供应计划或验收不合格的物资，不得办理入库手续。
（1）办公用品类。办公用品购买后，由保管验收发放。发放时要做好记录。
（2）教学辅导图书类。购买后先交到教务处记录，后交由图书室管理员盖章并记录入册，由图书室管理员办好手续后借出。教师按辅导书的使用时段，一个学期或一个学年，使用后交回图书室保管。
（3）教学设备器材类。总务处安排相关人员对所订购的器材点数验收。检查器材的数量、规格是否与订单相符，器材是否完好无损等。如有问题要马上提出，并在收货单上相应处记录，同时要供货方更换或退货。如无问题则在收货单上签收。并填写设备器材验收单，一式两份，原件交保管员存档，复印件夹在本室器材登记册里。签收后要迅速记录入册，投入使用。
（4）除大宗和大件物品仓库管理员随车验收外，其它物品一概入库，送货单经仓库管理员签字验收后交采购人员报销时作发票附件 ；教学辅导用书类，购买后到图书室管理员处盖印并记录入册。
2.保管员在验收合格后，要按照物资种类、数量、规格，当日填写入库单（复写件）并签字，一份报总务处负责人备案。所有入库物品，总务处保管人员必须建立完整的财产帐册。按物品的种类、数量、价格等分别记入固定资产帐、易耗用品帐等。
3.总务处保管人员要定期清点库存物资，要求每月对一次账，每季度末盘一次库，做到帐帐相符、帐物相符，确保学校财产去向清楚，领用、借用手续完备。
4.学校库房内的各类物资要分类存放，摆放合理。库房内一律不准存放私人物品。库房内应保持整洁，防止物资霉烂、变质、损坏，并做好防火、防盗、防爆等工作。
5.财务人员应当加强新增国有资产的管理，在核销采购发票的同时，及时办理新增固定资产的登记手续。
五、物资领取
1.学校各部门所需物品和教职工所需的办公用品，一律由总务处保管员负责发放。
2.一般性、常规性、数量较少的物品，由申领人填报“物品领用单”，经总务处主任签名后，到学校保管人员处领取。申领时，一律签名登记，写明领取物品的种类、数量、时间、用途，必须归还的物品还需写明计划归还日期。
3.贵重物品、仪器、电器等设备的领用，必须由总务主任签字，报后勤校长批准，方可领取；数量大、价格昂贵的物资，必须由总务主任、后勤校长签字，报校长批准后，方可领取。物品领用人员要签名登记，并负全责保管。
4.总务处保管人员必须严格执行有关制度，不徇私情，按程序、按标准发放物品，认真做好各类物品的入库、领用登记，所有“物品领用单”统一保存，以备查验。固定财产帐目必须永久保存，易耗物品每学期总清点一次，列帐备查。
5.凡领取必须归还的物品，至计划归还日期时（一般为一学期），应按时送还仓库，保管人员要严格检查是否有损坏、残缺情况，分情况上报总务处主任,再报后勤校长和校长处理。发现情况不报，或未按时收还，由保管人员负责。
6.如果遇到领取必须归还物品的人员离职调岗或离校，保管人员有权催促、或报请总务主任催促当事人到库房办理物品移交手续或归还手续，保管人员出具证明后方可办理离校手续。如遗失、损坏则应查明原因，照章处理。如因保管人员渎职未予追还，则由保管人员承担相应责任。
7.学校财产原则上不外借。如遇特殊情况，应由借用人（校外单位借用本校财产必须持有单位证明）填写借用单一式两份，经总务处主任、后勤校长、校长批准后，方能出借，并由借用人在借用单上签字。借用单一份交借用人，另一份作财产借用凭单。借用人对借入财产应负经济责任，如有损坏由借用人照价赔偿。所借财产用毕要及时归还。
六、核销手续
所有采购物品，都必须经过总务处财产保管人员清点、验收、入库、登记入册。然后由采购人员、保管人员在购物票据上签名，报后勤校长、校长签字同意后，才能进行财务报销手续。曲塘镇中心小学
学校中层干部选拔任用制度
一、指导思想
为贯彻落实科学发展观，建立科学规范的学校干部任用制度，根据《党政领导干部选拔任用工作条例》以及相文件精神，制定本办法。
二、选拔任用范围
新选拔任用的学校中层干部。学校其他干部的选拔任用可参照。
三、选拔任用原则 1.党管干部原则 2.民主集中制原则 3.依法办事原则
4.任人唯贤、德才兼备，在优秀教师中选拔原则 5.群众公认、注重实绩原则 6.公开、平等、竞争、择优原则
四、选拔任用条件
1.具有忠诚党的教育事业的坚定信念和全面实施素质教育的正确理念。 2.具有高度的责任心和事业心，具有履行相应岗位职责的理论政策水平、专业知识和实际工作能力。
3.坚持和维护党的群众路线和民主集中制原则。
4.遵纪守法，清正廉洁，为人师表，作风正派，善于团结同志，顾全大局，有较强的组织协调能力。
五、选拔任用资格
1.本校的中青年教师，年龄45周岁以下，具有5年以上教育教学和班主任工作经历或相关经历。
2.具有在本校工作3年以上的工作经历。 3.具有中级以上职称和大学专科以上学历。4.身体健康。
5特别优秀的教师因工作需要，可报上级有关部门同意后，破格任用。
六、选拔任用办法 1.选拔任用学校中层干部，要公开选拔，竞争上岗。选拔工作要在上级党组织领导下，学校党支部负责实施。
2.选拔任用干部必须经过民主推荐，民主推荐的结果在一年内有效。
3.考察干部职务拟任人选必须注重考察工作实绩，对确定的考察对象，由党组织按照干部管理权限，全面考察其德、能、勤、绩、廉，注重考察工作实绩。
4.实行任职之前公示制度，在校务会讨论决定后对拟任职的人员进行校内公示。公示期3个工作日。公示结果不影响任职的，办理任职手续。按照《干部选拨任用条例》规定，实行党政领导干部任职试用期制度。试用期满后，经考核胜任现职的，正式任职；不胜任的，免去试任职务。
七、回避
1.学校讨论干部任免，涉及与会人员本人及其亲属的，本人必须回避。 2.干部考察组成员在考察工作中涉及其亲属的，本人必须回避。
八、免职
学校中层干部有下列情形之一的，一般应当免去现职： 1.达到任职年限上限的。
2.在年度考核、干部考察、民主测评中不合格率超过三分之一，经组织考核认定为不合格的，或连续两年考核为基本合格的。
3.因工作严重失误、失职造成重大损失，或者恶劣影响；或者对重大事故负有重要责任的。
4.因工作需要或者其他原因的。
九、纪律和监督
1.选拔任用学校中层干部，必须严格执行本试行办法，并遵守中共中央颁布的《党政领导干部选拔任用工作条例》中的各项纪律。
2.对违反本制度规定的干部任免事项以及作出的干部任免决定一律无效。 3.实行学校中层干部选拔任用工作责任追究制度，用人失察失误造成严重后果，由上级组织部门追究主要责任人以及其他直接责任人的责任。
4.实行学校中层干部选拔任用工作监督责任制。学校党政领导在干部选拔任用工作中要自觉接受党组织监督和群众监督。对干部工作中的违纪违规行为，群众有权向上级党组织反映，如情况属实，视后果轻重，追究党政主要领导的责任。曲塘镇中心小学学校评优评先制度
为了进一步规范学校教职工评优评先工作，使学校教职工评优评先工作做到公开、公平、公正，从而调动学校全体人员的工作积极性，特制定本规定。
一、本规定适用范围 1.各级优秀教师、优秀教育工作者、优秀班主任及其他各类先进个人的评比； 2.校级各类先进个人、先进集体的评比。
二、评选条件
1.凡具备以下条件的都可参加校级各类先进评选(上级部门各类先进的评优评选按上级规定的有关条件执行)。
（1）德：热爱中国共产党，忠诚党的教育事业；遵守教师职业道德规范，为人师表，遵纪守法，团结＊＊，教书育人，关心、热爱学生；热爱学校，关心集体，积极维护集体荣誉。
（2）勤：自觉遵守学校考勤制度，不迟到、不旷课、不早退、有事请假；听从安排，服从学校分配，工作积极主动，尽职尽责；具有无私奉献精神。
（3）能：胜任自己所担负的工作，工作效率高，效果好。
（4）绩：圆满完成教育教学及其它各项工作任务，并取得较好的成绩。2.有下列情形之一者不得参评（先进集体有一人具有下列情形不得参评）：（1）违法乱纪，受到党政处分的；
（2）不服从工作安排或故意不完成工作任务的。（3）造谣生事，挑三攉四，影响学校团结的。（4）体罚或变相体罚学生，造成严重后果的。（5）因未尽职责造成学生安全事故的。
（6）在期末等各类考试中有严重＊＊行为的。
（7）一学期迟到、早退在5次以上，矿工在1天及以上，请假在15天以上的。
（8）屡次违反学校规章制度，造成不良影响的。
三、评选程序
1．学校公布评选项目、条件和名额。2．在规定时间内教职工以口头形式在办公室交流工作情况，进行材料展示。办公室民主推荐候选人。
3．教职工进行民主评议，并采取不记名投票的方式进行民主测评。4．党支部、校行政综合各方意见后，确定人选，进行公示。5．公示期满无异议的校内先进由校长办公室发文公布，上级各类先进填表上报；公示后如有异议，进行协商并再次进行民主测评。
6．上级评比的各类先进等上级批准发文后公布评比结果。
本规定自印发之日起执行，本规定解释权属于学校民主管理委员会。曲塘镇中心小学教师职称聘任制度
以优化教师队伍结构、提高教师队伍整体素质为目标，进一步推进教师职务聘任制度改革，规范评审程序，严格评聘条件，进一步提高职称评聘工作质量，强化职称评聘为教育教学服务和促进教师专业成长功能。根据省、市、县职称主管部门有关文件精神，在镇教办的具体布署，结合我校实际制订本制度
一、聘任原则
职称聘任工作是一项政策性很强的工作，必须坚持以下原则： 1．坚持按照空余岗位申报的原则。严格按县局核定的空岗数内进行推荐申报。
2．注重能力与实绩的原则。要注重教育教学能力和工作实绩考核，根据职称评审条件要求，全面、客观、公正、准确地进行推荐。凡我校教师评聘职称时，都需有在农村小学工作（支教）的经历。
3．坚持多元化评价的原则：加强对申报人员进行学生满意度、师德水平和课堂教学能力的评价；继续组织教育教学业务能力综合考核。
4．坚持一票否决的原则：对违反师德规定，搞有偿家教,有伪造申报材料、谎报或剽窃他人成果等弄虚作假行为的，一经查实，实行“一票否决”，并按规定处理。如有弄虚作假行为的，追究相关的责任人的责任。
二、聘任办法
对于已经取得相应的职称尚未聘任人员的聘任工作必须严格按程序进行。学校在镇教办职称评聘领导组的指导下建立推荐小组，负责本校教师的初评、推荐和测评等工作。推荐小组由5-13人组成，成员应具有良好的政治、业务素质，中级及以上职称。
1.学生满意度测评
凡申报中、高级职称的教师均须接受学生满意度测评 2.师德综合考评
对申报人员思想政治素质、职业道德、团结协作精神、集体观念、敬业精神等方面的情况进行综合考核，评定等第（分优秀、良好、一般三个等第），并在《师德情况综合考核表》上签署具体详实的意见。
3.群众测评
应按照推荐程序，根据申报者的公开述职和教育、教学、教研科研成果展示等，组织全校教职工对申报者进行民意测评。群众测评结果应由各单位如实填入《江苏省中小学教师专业技术资格评审表》。
4.综合考核评价
职称工作推荐小组对照各级职务任职资格条件标准，结合对申报人员学生满意度测评、师德考核、课堂教学能力考核情况，对每一位申报者的政治表现与师德修养、知识水平与业务进修、教育教学工作、教研科研工作、组织能力、管理水平等方面出综合评价意见，评价意见应实事求是，客观公正。5．材料评审中在对申报者的学历、资历等情况进行审核的基础上，突出能力和业绩的要求，主要依据以下要素进行评审：
教育工作：主要依据参与学生思想政治教育及学校教育管理工作所取得的工作实绩。包括担任班主任或辅导员、课外活动小组等教育管理工作的经历、实绩情况，所带班级、课外活动小组或本人获得的校级及以上表彰奖励情况等。
教学工作：主要依据承担本学科教学工作量情况；循环教学情况；任教毕业班情况；教学能力和水平；教学实绩情况；开设公开课、观摩课、示范课及其获奖情况；优质课评比及教学基本功竞赛获奖情况等。
教科研工作：主要依据教研科研、课题研究、论文发表(获奖)情况等。以下情况均不作为评审材料：在增刊、内刊、专辑、论文集、非法出版物上发表的文章；复习资料、辅导材料、试题集等性质的出版物；市、县级教育学会的二级学会、非教育行政部门和教育学会组织的评奖论文。
培养青年教师：培养指导青年教师在教育、教学中取得成绩情况等。6．考核领导组将拟聘教师的综合考核等级排序并报镇教办进行聘任。曲塘镇中心小学
招生管理和学籍审核制度
学籍管理是学校管理中的一项基础性工作，是学校教育教学工作顺利进行的重要保证。为普及九年义务教育，保障适龄儿童受教育的权利，加强我校内部的规范化管理，建立正常的学籍管理秩序，根据海安县教局有关文件规定，结合本校实际情况，特制定本学籍管理制度。
一、招生入学
1． 新生入学，按海安县教育局和曲塘镇人民政府相关文件精神，坚持“免试就近入学”的原则，实行划片招生，外来务工子女和需跨施教区入学的学生，符合相关政策条件的可凭相关材料办理入学手续。
2．不得招收不足龄儿童入学。无故不按时入学的，由施教区内小学动员入学，必要时由当地人民政府依法强制其入学。学校必须无条件接收没有丧失学习能力的特殊儿童（视残、听残、智残）入学，并建立随班就读学生档案，丧失或暂不具备学习能力的学生，需提交市级以上医院（含市级）出具的病情证明，由学校备案，建议到特殊学校就读。
3．新生由县局统一编定学籍号，根据县局要求填报学籍资料。
二、转学 转学条件：①学生全家户籍迁移出本校施教区。②父母在转入地有房产，或租房居住。③父母双方工作地点转移至新户籍地，原地无监护条件。毕业年级学生原则上不得办理转学手续。
转学时须提交的材料：①监护人或学生书面申请。②公安部门签发的全家户籍迁移证明。流动人口需提交户口簿和流入地公安部门签发的暂住证。③父母的房产证，或规范的租房合同，合同中必须载明租用期(一年以上)、租金等事项。④由人事部门出具的父母调动工作证明，或父母在转入地的工商营业执照和税务登记证明，或父母在转入地的正规用工合同，合同中必须载明用工期限(一年以上)、劳动报酬、社会保险等内容，并经劳动和社会保障部门见证。⑤加盖当地教育主管部门公章的转学证明和学籍档案。
办理转学手续的程序：①监护人或学生向接收学校提交转学申请和必要证明材料。②接收学校审核，符合条件的填写《同意接收转学/借读证明》，报市局职能科室审批，经批准后方可接收。③原学校填写《转学证明》，报市局职能科室审批同意并签章后，监护人或学生携带《转学证明》、学籍卡到接收学校报到。④接收学校接收学生学籍，为市外学生新编学籍号，安排学生就读。
三、休学和复学
休学条件：学生因病或其他不可抗拒的原因，连续休息210个学时(7周)后，无法坚持正常学习，须长期休学者，由学生本人及其监护人提出申请，出具市级以上的医疗单位证明或其他有效证明，经学校批准方可办理休学手续，学校须将学生休学手续报市局职能科室审批备案。学生休学期一般为一学年。休学期满后，休学生须向学校提出复学要求，经学校同意后，方可复学。毕业年级学生原则上不得办理休学手续。休学时须提交的材料：①监护人或学生书面申请。②市级以上医院出具的需要长期住院治疗或休息的证明。③医院的病历、药费、住院费发票及其他病情报告单。休学期限为一年，不得提前或推迟复学，也不得中途到其他学校上学。休学期满，学生或监护人持休学证明到学校办理复学手续。因伤病和本人不可抗拒的原因休学的，复学时可根据学生本人要求回原级就读，也可到下一级就读。
四、其他
1．根据省义务教育阶段学籍管理规定，为保证义务教育顺利实施，全省义务教育阶段实行不留级制度。
2．外来经商务工人员子女在本校就读享受同等待遇，给予学籍注册登记，并可应对方要求向生源地发放义务教育入学告知书。学生要求回原籍就读的，我学校出具学籍证明，并报县局审核。
曲塘镇中心小学绩效考核制度
为进一步加强我校教职工队伍建设，根据《海安县义务教育学校绩效工资实施意见》、《海安县曲塘镇教职工绩效考核工作实施方案（试行）》和曲塘镇教职工十届三次代表大会精神，特制定本实施方案。
一、指导思想：
促进多劳多得、优绩优酬、优胜劣汰管理机制的形成，发挥评价的导向、激励功能，全面推行绩效工资制，充分调动全校教职工的工作积极性，让每位教师体会到教育的内在幸福，确保办学特色的巩固，确保办学效益的提升。
二、基本原则：
1．坚持客观、全面、公平、公开的原则； 2．坚持定性和定量考核相结合的原则； 3．坚持组织考核与群众评议相结合的原则。
三、考核范围：
全校在编在岗的教职工（教办工作人员、校长、常务副校长由教办考核，其余人员由校考核）
四、考核的组织及办法： 1．考核组织 考核领导组：
组长：束长青
副组长：卢青云
成员：周裕年、唐坚东、陈爱红、陈希旭、吉恰友、夏小进 考核工作组：
组长：束长青
副组长：卢青云 成员：曲塘镇中心小学校务民主管理委员会成员 2．考核办法
根据本方案，组织修订学年初各类人员考核细则，报曲塘镇教育系统绩效考核组备案后进行相应考核。
奖励性绩效工资考核情况在校内公示后报镇考核组，经县教育局、人事局审批后，由县财政局打卡发放，不予发放现金。
五、考核程序： 1．自评述职。被考核人年级组内述职，进行自评与组评。
2．师德测评。根据南通市中小学教师职业道德内容，由领导、同行、学生（家长）、社会代表对被考核人进行评价。
3．分项整合。考核工作组下设的各部门根据被考核人述职情况，提供的材料及各类评价结果向工作组提供各分项得分，例如：“工作过程”中的教育工作（校长室、大队部、总务处）与教学工作（教导处、教科室）得分、“工作实绩”中的工作数量（校长室、年级组）、工作效果（教导处）、业务研修（教科室）等项目得分；以及安全、值班、考勤等各项资料。同时展开骨干教师、教研组长、年级组长、部门主任、分管校长等各类人员的考核工作。
4．汇总综合。考核工作组将结果汇总情况向考核领导组汇报，对被考核人作出综合评价，形成考核报告。
5．结果反馈。考核工作组将考核结果反馈给被考核人。被考核人对考核结果如有异议，可在反馈之日3日内向考核领导组提出书面复核申请。考核领导组复核后，在3日内作出复核意见。若不同意复核意见，可在三日内向镇教办考核组提出中议。
6．民主公示。将考核优秀等次人员在校公示栏内公示3天，然后正式上报镇考核组。
六、考核等次：
绩效考核结果分为优秀、合格、基本合格、不合格4个等次，相关要求按《海安县曲塘镇教职工绩效考核工作实施方案（试行）》执行。
七、结果运用：
教职工绩效考核结果是教职工绩效工资分配的主要依据，并作为表彰奖励、岗位聘任、职务晋升、培训进修等工作的重要参考。
1． 将考核结果作为奖惩的主要依据：
教职工绩效考核与事业单位的年度考核相结合。
①考核结果为优秀的人员，可推荐作为嘉奖人选，连续三年优秀的可推荐作为记三等功人选。
②考核结果为基本合格的人员，予以提醒谈话，职称聘任延迟1年，若为学校管理人员则劝其辞职。
③考核结果为不合格的人员，予以诫勉谈话，职称聘任延迟3年，若为学校管理人员则劝其辞职或就地免职。次年考核仍不合格者，予以辞退。
2.将考核结果作为发放绩效工资的依据：
①绩效考核综合结果为合格及以上等次的，全额发放基础性绩效工资；根据考核具体情况发放奖励性绩效工资。
②绩效考核综合结果为基本合格、不合格、不定等次(新教师见习期除外)、未参加考核的，分别停发3个月或6个月的基础性绩效工资；原则上不发放奖励性绩效工资。
八、奖励性绩效工资发放办法： (一)总量核定
学校在镇绩效考核领导组、考核组确定的奖励性绩效工资总量范围内，结合绩效考核情况，发放奖励性绩效工资。
(二)项目标准 1.师德师风奖
师德高尚，同行、学生、家长、领导评价满意度高，发放人均奖励性绩效工资总额的15%。
有下列情况者一票否决，全额扣发师德师风奖：（1）有偿家教被查实；（2）有体罚或变相体罚学生行为；（3）以非法方式表达诉求，干扰正常教育教学秩序；（4）其他违规违纪言行。
2.履行职责奖
顾全大局，积极承办学校交办工作，认真履行工作职责，圆满完成教育教学工作任务，发放人均奖励性绩效工资总额的10%。
有下列情况者一票否决，酌情乃至全额扣发履行职责奖：（1）不认真履行职责；（2）履职态度差，出现责任性事故；（3）不履行安全管理职责，出现安全事故；（4）其他渎职言行。
3.出勤奖
主要奖励遵章守纪、敬业爱生、爱校如家、按时出勤的本校教职工，发放人均奖励性绩效工资总额的5%。
按月考勤，认真履行请假手续，缺勤（公假除外）2天不予累计，缺勤3—5天扣发一半，缺勤5天以上扣发本月全部出勤奖。（重症病人除外）
有下列情况者一票否决，酌情乃至全额扣发出勤奖：（1）不履行请假手续，有旷职行为；（2）经常迟到、早退，全学年累计20次以上；（3）病、事假超过规定天数；（4）其他在岗但不在心与不在状态言行。
4.工作量津贴
包括基础工作量津贴、超课时津贴、节假日值班津贴，占奖励性绩效工资总额的40%以上。
（1）基础工作量津贴。本校教职工工作量达标一率以学年初校务民主管理委员会讨论公布的个人工作量为核定标准（年龄满55周岁男教师、50周岁女教师基础工作量给予适当照顾）。圆满完成基础工作量的本校教职工，发放人均奖励性绩效工资总额的40%。
有下列情况者酌情乃至全额扣发基础工作量津贴：（1）不顾全大局，不接受基础工作量；（2）不恪尽职守，未圆满完成基础工作量；（3）其他违纪言行。（2)超课时津贴。超课时津贴主要奖励超过学年初核定工作量的临时以及长期代课的超课时数，以每课时5元发放。
（3)节假日值班津贴。主要奖励节假日值班、突击性加班(如配合拆迁值班，以及为突击完成上级交办任务经校长室确认确需加班的)，以每次15元发放。
5．班主任津贴
（1）班主任津贴每人每月200元，全年发放10个月。
（2）教师担任班主任期间享受班主任津贴，离开班主任岗位后不再享受。（3）班主任聘任竞争上岗，班主任工作优劣情况考核减发津贴部分在年终其他奖金中扣除，同时在《考评细则》的“工作过程”考核中体现。
6.工作质量奖
包括基础质量奖、综合质量奖、安全工作奖。（1）基础质量奖。
按学校分工要求，顾全大局、团结奉献、争先创优，工作任务完成合格者给予发放人均100元基础质量奖。
（2）综合质量奖。
综合考核质量奖分优、良、合格三个等级，等级根据《考评细则·常规工作》考评得分情况确定，分学科各以三分之一量设定，优秀奖400元，良好奖300元，合格奖200元。
重病患者、经有关部门批准流动考勤者、哺乳期休假者综合质量考评等级不突破良。招商引资、招商引劳、骨干班培训人员经相关部门确认，超额完成工作任务者，外出支教人员经受援学校确认圆满完成支教工作任务者，综合考评等级不低于良；未完成任务者，考评等级不突破合格。
（3）安全工作奖。
包括学生课间与集散安全、日常教学安全、班级财务安全、与家长沟通安全、值日导护安全、个人身心安全等常规安全与午间值饭安全两大方面。
常规安全奖按月考核，以每月10元，全年100元设奖，奖励给本校教职工常规安全工作中承担安全管理职责且无安全责任事故者。如发生安全事故(含教学事故、查实的或上级交办的举报等违规言行)，当月常规安全奖全部扣发。
午间值饭安全奖按实计算，每天每人次以7元计发。7.优秀团队奖。
包括优秀班集体、优秀教研组、优秀年级组、优秀课题组、优秀优质资源研发组以及习惯养成教育工作先进集体等，具体以镇单位评比奖励。
8.教育教学研究与优质资源研发奖。
包括基础研发奖、单项质量奖以及家长学校值班津贴等。
（1）基础研发奖。积极参与教育教学研究、优质资源研发、学生习惯养成、家长学校建设，圆满完成任务，给予参与研发人员每人发放100元基础研发奖。
（2）单项质量奖。奖励在教育教学研究、课题研究、优质资源开发、习惯养成教育以及后勤保障等方面作出显著贡献的教职工，其中包括教师参加教学类竞赛个人获奖，辅导学生现场竞赛获奖、学生文章在正规报刊发表等。具体办法参照《考评细则·专项工作部分》。
（3）家长学校值班津贴。较高质量完成家长学校建设任务，积极认真做好家长学校值班任务者，以每次10元发放家长学校值班津贴。
9.管理人员津贴。
包括副校长、各部门正副主任、年级组长、教研组长、备课组长，经考核圆满完成相应职责任务者，按照规定标准发放相应津贴。副校长、各部门正副主任津贴原则上不低于班主任津贴，按年度考核，副校长2800元，正职主任2400元，副主任2200元。年级组长、教研组长、备课组长，以10个月计发，年级组长每月100元，中心教研组长每月40元，备课组长每月30元。重复职务者津贴发放就高不就低，超工作量者在评先评优中给予适当倾斜。
10．其他津贴。
包括骨干教师津贴、评优嘉奖人员津贴以及其他项目津贴。（1)骨干教师津贴。
①标准：骨干教师津贴每月标准，县名校长150元，县优秀校长100元；市学科带头人150元，市骨干100元、县学科带头人100元、县骨干50元。
②考核：对本校中申请享受骨干教师津贴的骨干教师履职情况进行考核，依据考核结果发放骨干教师津贴。
（2)评优嘉奖人员津贴。
①标准：每月标准按县、镇文件标准执行。
②评比：A.按本方案中上述“考核程序”考核，在15%内按镇下达指标数确定优秀级人选推荐嘉奖；B.具备县镇评优人员基本条件；C.出勤率95%以上。
（3）其他项目津贴。根据实情设定其他项目津贴。
上述所有项目发放剩余部分以人均发放其他项目津贴。
九、本实施方案经海安县曲塘镇中心小学校务民主管理委员会和全体教师讨论通过后，报曲塘镇教育系统绩效考核领导级及相关部门审核后实施。
该方案解释权隶属海安县曲塘镇中心小学绩效考核领导组。
内部控制活动是所有经济组织管理活动的一部分，任何经济组织都应该在某种既定有序而高效率的控制方式下开展业务活动，同时提供可靠的财务会计信息和管理信息供管理上层决策或其他方面使用，尽量减少经济活动中的失误和缺陷。
在目前，西方国家审计学家和会计职业界对内部控制的定义大致相同。美国执业会计师协会在其《审计程序公告》中，将内部控制定义为：“内部控制是企业为保护资产，增进会计数据的真实性和可信性，提高经营效益，贯彻执行所制定的各项管理政策，而在企业内部所采取的组织规则和一系列调节方法与措施。”就事业单位而言，可以理解为国家行政组织为了确保单位事业活动有秩序地和有效地运行，维护国有资产的完整性，提高会计信息的真实性和准确性，而制定的一系列组织、计划和调节控制的制度。
综合各项资料，广义的内部控制可以理解为：
1.它是对公司内部运作流程的审视和检测；内部控制具体执行时需要相关的内部控制审计人员对公司各个运行程序进行全面的审视和检测，包括运用必要的审计手段，比如分析性测试、内部控制水平评估、调查、现场查看等，需要完备的审计工作底稿和管理报告，并对公司管理层报告审计过程中发现的问题和提出自己的管理意见；
2.它是流程管理的修正器和轨道；内部控制的实施需要公司具有比较完善的运营流程和流程操作手册，在实际审计及检测过程中依据公司运营流程和操作手册能够很好的判断实际与期望及事前规定的差异，能够发现流程运营过程中的冗余和不增值部分，进而进行规范。
3.它是公司内部管理不可缺少的环节；内部控制实际上是公司内部管理工作中基础和奠基，公司所有的运营流程和管理流程都需要纳入内部控制标准的范围以内。
由此可见，内控制度的存在必要性在于：
首先，在我们进行内部控制标准设计的过程中，我们需要关注公司股东及战略目标，除了基础的控制措施以外，对于战略管理等方面内部控制标准能够帮助我们很好的实现战略目标。
其次，有助于保护我们的财产和信息、技术安全，在内部控制中许多原则能够帮助公司维护资产和信息、技术的安全，比如良好的复核验证程序、定期的报告和记录程序、权限管理等方式都能够帮助我们很好的维护资产、信息、技术完整。
第三，有助于确保我们提供可靠和及时的经营报告和财务报告，由于内部控制标准在维护财务信息和财务数据的安全和完整方面具有非常良好的技术和手段，也是将内部控制标准作为内部控制最重要的控制部分，因此内部控制标准对于公司财务信息的维护和完善是非常有效的。
再者，有助于我们遵循有关的法律、法规、惯例，避免损害公司声誉和地位，在内部控制标准中，公司对于外部环境，特别是法律法规，惯例等的维护应该被放置到非常重要的地位。
内部控制评价的具体标准还可以分为两个层次：第一层次是内部控制要素评价标准；第二层次是内部控制作业层级评价标准。借鉴美国COSO报告的研究成果，内部控制组成要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五个。每一个要素又可以再分为更多的项目，例如控制环境要素涵盖的项目就有操守及价值观、执行能力、董事会、管理哲学及经营型态、组织结构、权责分派体系、人力资源政策及实行等。至于作业层级评价标准主要是控制活动要素的细化，控制活动是确保管理阶层的指令得以实现的政策和程序，旨在帮助公司保证其已针对“使公司目标不能实现的风险”采取了必要的行动。控制活动是针对控制点而制定的，公司一般根据其生产经营活动的特点来设计内部控制标准设计流程：
在进行内部控制标准设计中，我们需要关注：股东的利益需求；一般公认会计准则及审计准则；国家及地区的法律法规；证券交易委员会具体法律要求及其他要求；客户需求；同时，我们也需要关注：-财务政策、工作程序；公司内部审计要求；公司外部审计要求；员工行为准则等；
在现代公司中对于内部控制的建立必须以系统的观点来看待，内部控制不是单个部门能够独立完成的工作。一般的内部控制制度包括：员工行为准则；内部控制标准培训；工作程序准则；财务准则；电子资讯安全标准；公司的其他标准及政策。
以上述标准对照，我国的公司企业在内部控制方面存在的问题是比较明显的：
1、企业整体缺乏内部控制机制和标准，内部控制意识给淡薄。
在我国，大多数的跨国公司已经建立了相相当规范和齐全的内部控制标准，并将内部控制标准融入到流程设计和流程改进中，量化的进员工培训和教育，将内部控制标准深入到所有员工的日常工作和行为中，以降低企业的商业风险和规避在商业中出现舞弊和欺诈等非正常商业行为的发生，维护良好的企业社会形象和维护股东利益。
而对于中国本土企业，由于中国企业的外部环境并没有象跨国公司那样要求强化内部控制标准，导致了这种不成熟的市场化运营方式对于中国企业来说却成为合理化的企业行为。从而使得我国的企业并不关心内部控制标准对企业能够带来的经济及社会利益，并没有考虑到由于内部控制失效对企业的造成的可能致命的损害。
企业没缺乏内部控制标准和相关的内部控制制度，所有的控制都存在于各个管理人员零星散乱的自主活动中，无法依据系统化的内部控制标准进行内部管理。企业流程控制混乱，流程设计不清晰，企业内部各执行部门之间联系业务流程混乱，造成部门之间的业务配合失调和迟滞，信息交流阻塞。
这些意识领域的缺陷是我国内控制度缺乏、混乱、失效的思想根源。
2、财务管理基础薄弱，财务内部控制弱化。
现在财务核算或管理软件已经获得了极大的普及，各个层次或功能的财务管理或核算软件能够帮助财务人员很好的提高效率和确保核算数据的正确性和及时性。但目前我国企业的基础财务管理水平却与管理层对财务数据的要求有一定的差距。比如，缺乏必要的财务信息及资料的管理手段和制度、基本核算业务流程不合理、财务功能缺失。在财务资料的内部控制标准、职位分离原则的实施、审计、权限管理、决策数据支持、战略管理和业绩管理等方面都存在问题。
在很多企业的管理过程中，财务管理层并没有很好的监管及控制业务的进行，而是流于形式。财务管理功能缺乏，明显缺乏良好有效的财务管理工具及内部控制工具。财务人员在业务运营过程中没有依据财务内部控制标准或是公司的内部控制要求进行财务监督和审核，无原则地为各个部门的支持和帮助。在实践管理过程中许多工具和技术并没有获得企业管理人员的执行或是运用，比如预算管理、关键业绩指标、内部控制标准、财务预警机制等。
另一方面，企业缺乏统一的财务政策，造成财务人员在实际执行业务核算和业务监督过程中缺乏必要的依据和标准。
而在我国，事业单位内部控制的主体，即内部控制设计、执行和考核评价的主体，是事业单位内部的党政领导、职能部门及其有关工作人员。内部控制的客体是事业单位内部的经济、业务管理活动。为了控制客体，即控制事业单位内部的一切教育事业活动、财务收支活动，就必须针对其具体环节，建立财务内部控制制度，制定一套相互联系、相互制约的程序和方法，使之能严格按照计划规定的预期目标，有秩序、有效率地进行。
目前，我国的事业单位由于历史以及现实行政体制的种种因素，对加强内部控制认识还不足，内控制度和程序不完善，监督机制不健全，缺乏有效的责任追究机制，管理中存在不少问题，从内部控制方面来看，主要有以下几个方面：
1．总会计师的地位与作用未被重视。事业单位的一把手领导作为事业单位的法人代表，是事业单位各项工作的总负责人，对单位的财经工作承担各种责任。从目前的实际情况看，我国大部分的事业单位已经建立了一把手负责制的财经工作领导体制，增强了对本单位财经工作的宏观管理和协调能力。但是，大部分的事业单位还未建立总会计师制度。随着我国经济改革的不断深化，在我国市场经济体制的建立和完善中，事业单位的规模也趋于扩大，经济业务越来越复杂，财务内部控制要求也相应的越来越严密，这对于事业单位财经工作而言，是更科学而标准化的新要求。目前，现存得失也当为财务监管模式已越来越难以适应这个社会发展的趋势，这就迫切需要我们设置总会计师或相应的职位，以协助领导者全面负责本单位的财务工作。
2．事业单位内部控制制度不完善，内控制度存在着较多的薄弱环节，难以保障国家资产安全保障。近年来，事业单位的经济活动范围在不断深入和发展，与此同时在资金的对外投资、物资采购、基建项目发包等领域相继暴露了越来越多的问题。因此，加强内部控制，完善内控制度，是我国事业单位面临的一个紧迫的问题。
3．事业单位的预算管理不完善，管理水平急需提高。目前，我国大部分事业单位的预算存在三个问题：首先是预算的执行上，没有建立相应的跟踪、分析和评价制度，对各部门的各项预算经费难以作出准确、具体的分析评价，对资金的使用效益也难以正确、完整的评价，目前，基本上只进行基本的、总括的分析评价。还有就是预算执行中还存在预算内容不实、预算约束不强和预算执行不不力的情况。
三、强化高校财务内部控制的对策
1．提高高校各级干部、教职工的财务内部控制意识，规范高校财务内部控制的基本程序。财务内部控制不仅是校领导的事，也不仅仅是组织、人事、财务等少数部门和工作人员的事，学校办学和管理要上规模、上水平、上效益，就需要发动全校教职员工的参加，注意控制好每一个环节，管理也才能的出效率。例如，这几年，很多高校在开展“本科教学工作水平评估”，围绕七个一级指标和一个特色项目的评估指标体系，不仅仅是资金、设备、基础设施等硬指标的投入就能完成，还需要强化内部管理，加强财务内部控制，完成好师资、教学、学风等软指标的建设，整个学校的本科教学工作才可能上水平，评估也才能通过。
在实施财务内部控制中，要建立规范的财务内部控制基本程序，主要把握好这几个方面：一是确定好关键控制点，它是财务内部控制的重点，包括确立关键控制点、控制目标、控制标准和制定保证目标实现的各项制度；二是比较关键控制点的执行轨迹和实际完成状况，将信息及时准确地提供给学校主管和有关职能部门，以便及时采取纠正措施；三是分析关键控制点的差异，找出形成差异的各项因素，分析各项因素对差异的影响程度；四是采取补救措施，及时调整或纠正目标；五是按时开展综合检查和评价，对确定关键控制点、标准、计量结果、分析差异、采取措施等过程进行全面检查和评价。
2． 建立健全高校经济责任制，完善高校经济监督机制。建立健全校（院）长经济责任制，是高校依法治校的必然选择，是建立和完善面向社会自主办学以及建立自我约束机制的必然要求，是贯彻落实《高等教育法》、《会计法》、《高等学校财务制度》和《内部会计控制规范》的重要措施和关键环节。按照责、权、利紧密相结合的原则，建立健全建立校（院）长经济责任制，在校内实施“教育、科研事业与经济责任制状”，内容包括教育、科研事业工作计划的完成情况，财务收支的完成情况，岗位职责的完成情况，党风廉政建设等，每年初签定责任状，并对上年的完成情况进行表彰奖励或惩罚，以明确各部门的经济责任，促使全校各部门齐抓共管财务管理，促使各部门加强对财务管理的研究和采取新措施，不仅校领导重视学校的财务管理，而且使部门领导重视财务管理，教职工关心财务管理。
在建立健全高校经济责任制的同时，还要建立健全以“法治”为特征的高校经济监督制度体系，二者相辅相成。根据《高等教育法》的规定，高校的基本管理体制是党委领导下的校长负责制，党委在高校经济活动中起基本的监督保障作用，因此，高校经济活动也应在学校党委的领导下，实行党委最高领导与监督，建立健全以校长负责为核心，校内财务、审计、监察、国资、劳资、物资设备等行政机构监督为主，上级监督、社会监督和群众监督为辅的监督保障体系，结合经济责任制确定监督目标，实行以事前和事中监督为重点、事后监督为补充的基本监督方法。校长对学校的经济监督情况全面负责，各学院和职能部门负责人负第一责任，相应工作人员或经办人员负具体责任。
3． 按照《高等学校财务管理制度》要求，建立总会计师制度，对高校财经领导要走高水平、专业化的路子。高等学校总会计师协助校（院）长全面领导学校的财务工作，直接向校（院）长负责，行使国务院《总会计师条例》和教育部《高等学校总会计师工作试行规程》中规定的职权。总会计师的设置，对学校编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划，拟订资金筹措和使用方案，开辟财源，强化财务内部控制，督促本单位降低消耗、节约费用、提高经济效益，将发挥积极的作用。
4．建立健全高校财务内部控制制度，提高管理能力。高校财务内部控制制度是为了控制学校内部的一切经济业务，使之都能严格按照计划规定的预期目标进行，以保证学校计划任务的完成，最直接的目标是防止差错和舞弊行为。在制定财务内部控制制度中，要把握三个方面：一是以预防控制为主，事后控制为辅，防止学校的管理发生无效率或不法行为，包括组织控制、人事控制、程序控制、纪律控制等。二是注重程序制约，对主要业务的控制，必须经过授权、批准、执行、记录、检查等控制程序，特别是对外投资、物资设备采购、基建项目招投标、学生招生等。三是注重责任牵制，在机构设置与岗位分工时，一定要明确各部门组织及上岗个人应承担的责任范围，并要规定追究、查处责任的措施与奖惩办法。
5． 加强高校预算管理的研究，提高预算管理水平。高校预算是学校年度内要完成的事业计划和工作任务的货币表现，是学校日常组织收入可控制支出的依据。强化预算的管理，一是要把部门预算和校内综合预算合二为一，部门预算就是学校每年执行的预算；二是完善部门预算的调整制度，从调整时间、方法、程序等作相应的规定；三是推行校级预算（即部门预算）和所属各级预算，对学校所属各级非独立核算的事业单位要求编制预算，克服预算内容不实、预算约束不强和预算执行不了的情况；四是建立预算的跟踪、分析和评价制度，完善预算控制制度，确保资金的正确使用，提高资金的使用效益。
6．结合建立健全高校经济责任制和高校经济监督制度，不断改进和完善干部任期经济责任审计制度，使高校经济责任审计制度化、规范化。对领导干部上任，应制定明确的任期经济目标，合理确定其审计评价标准，恰当评价干部的经济责任。准确、科学地界定领导干部的经济责任，分清经济责任界限。对经济责任可以细化为直接责任、主要责任、主管责任和集体领导责任，以强化对经济责任人的约束。针对我国企业与事业单位在内部控制存在的种种问题，我国政府与相关领域的研究者也相应地提出了解决问题的对策，主要来说，包括 X点：
企业内控制度是一个系统工程，涉及企业的方方面面，作为一项制度建设，内部控制建设应当坚持理论与实际紧密结合的原则，制定出能针对企业自身特点的内控制度，而决不可能千篇1律。
1、规范法人治理结构，形成有法必依、执法必严、违法必究的法治机制。
实施内部控制，首先需要规范法人治理结构。从所有者的立场出发，不但要把企业经营管理者行使权力的过程纳入内部控制的监控范围，而且要将其作为内部控制的重点监控对象，明确股东会、董事会、监事会和经理层的职责，使决策系统、管理系统和监督系统各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡。
2、实行财务总监委派制，完善企业内部控制。
我们在此要求的财务总监，首先应该通过对企业会计部门和会计人员的领导和控制，掌握会计系统的运行，对于企业重大的交易、资产变动等拥有审批权。其次通过主持定期及非定期的单位内部审计，及时发现企业经营和会计方面已经发生的或潜在的问题并采取相应措施。尽管实际工作中因个别经理素质差异和财务总监素质不一，不乏有受经理个人意志指使者，但只要明确控制责任，实现相互制衡的控制局势，成效应该是必然。
3、构筑严密的企业内控体系。 企业内部控制体系，具体应包括三个相对独立的控制层次：第一个层次是在企业一线经营的全过程中融入相互牵制、相互制约的制度，建立以防为主的监控防线。有关人员在从事业务时，必须明确业务处理权限和应承担的责任，对一般业务或直接接触客户的业务，均要经过复核，重要业务最好实行双签制，禁止一个人独立处理业务的全过程。第二个层次是设立事后监督，即在会计部门常规性的会计核算的基础上，对其各个岗位、各项业务进行日常性和周期性的核查。事后监督可以在会计部门内设立一个具有相应职务的专业岗位，配备责任心强，工作能力全面的人员担任此职，并纳入程序化、规范化管理，将监督的过程和结果定期直接反馈给财务部门的负责人，中小企业如不需配备专职人员，可由财务部门负责人直接负责此项工作。第三个层次是以现有的稽核、审计、纪律检查部门为基础，成立一个直接归董事会管理并独立于被审计部门的审计委员会。审计委员会通过内部常规稽核、离任审计、落实举报、监督审查企业的会计报表等手段，对会计部门实施内部控制。以上三个层次构筑的内部控制体系对企业发生的经济业务和会计部门进行递进式的监督控制，对于及时发现问题，防范和化解企业经营风险和会计风险，将具有重要的作用。
4、加强对内部控制行为主体的控制，把内部控制工作落到实处。 企业内部控制失效，经营风险、会计风险产生，行为主体是个人。只有上下一致，及时沟通，随时把握相关人员的思想、动机和行为，才能把内部控制工作做好。具体讲，除领导本身应以身作则起表率作用外，还应做好以下几点工作：第一，要及时掌握企业内部控制人员思想行为状况。内部业务人员、会计人员违法违纪，必然有其动机，因此企业领导及部门负责人要定期对重点岗位人员的思想和行为进行分析，着重了解他们是否有赌博、炒股、经商、与社会劣迹人员往来和追求超常消费等情况，掌握可能使有关人员犯罪的外因，以便采取措施加以防范和控制。第二，对内部控制人员进行职业道德教育和业务培训。职业道德教育要从正反两方面加强对内部控制行为主体“人”的法纪政纪、反腐倡廉等方面的教育，增强自我约束能力，自觉执行各项法律法规，遵守财经纪律，做到奉公守法、廉洁自律；加强继续教育，要特别重视对那些业务能力差的人员的基础业务知识的培训，以提高其工作能力，减少业务处理的技术错误。
（二）以“协调”作为双元控制主体下企业内部控制的基本目标，以“约束+激励”作为引导经营者行为的主要方法。
1、在存在双元控制主体的现代企业中，最为突出的矛盾是双方“利益不一致”和“信息不对称”：企业所有者希望通过经营获利使资产增值，实现企业价值最大化，但是他却不能直接进行管理和经营，只能通过会计信息“间接”控制；经营者“直接”控制企业经营的过程和会计信息的生成和报告方式，他希望由此解脱受托经济责任并获得期望报酬。因此决定了在双元控制主体构架下的企业内部控制首要的也是基本的目标应该是协调双方的利益和矛盾，只有通过切实有效的协调，找到所有者和经营者共处的均衡点和平衡点，才能实现现代企业内部控制的以上两个基本目的。所有者和经营者的协调问题可以说一直是困扰现代企业制度的难题，企业内部控制在这方面可以大有作为。
2、“约束+激励”是引导经营者行为的主要方法，是实现现代企业双元控制主体“协调”的内部控制目标的有效办法。控制是一种约束人们行为按既定目标运作的系统化机制，但是控制的过程和方式并不仅仅是约束或限制，同时也包括了协调、激励和促进。现代企业的两权分离，使得经营者有可能存在“隐藏行动道德风险”和“隐藏信息道德风险”的问题。在实践中，企业也存在许多具体的作法，较为典型的是将经营者的报酬与经营业绩挂钩。
（三）把企业文化建设作为企业内部控制的基础性工作，培植企业内部控制制度建设的“土壤”。
泰勒曾指出：“在引进最好的制度之后，获得成功的程度同管理人员的能力、言行一致及其职权受到的尊重成正比例”
。即好的环境条件是内部控制制度得到贯彻执行的关键，也是企业成功的基础。要创造一个具有高度亲和力、凝聚力和竞争力的企业，必须要有内部环境条件的支持，即企业文化的支撑。
1、要注重企业文化建设的实质和形式的有效结合。作为企业文化的外在形式和表现是很重要的，它可以鼓舞士气、凝聚力量，创造一种积极热情和充满朝气的氛围。但形式毕竟是形式，它永远代替不了内在素质的建设。外在形式好学，而内在价值观的形成却要经过长期艰苦的磨炼。文化作为通过教育和模仿而传承下来的行为习惯，对于各种制度安排都将产生直接影响。所以企业文化的培养和塑造更应注重内涵。
2、要注重领导者素质的提高。领导者的言行对文化的建设起着至关重要的作用，他的言行将决定着企业文化建设的方向和内容，决定着企业文化建设的形式和内涵。所以，企业内部控制制度的建设和企业文化建设都受到企业管理者个人意志和素质的影响。解决问题的办法，一是增加外部监控力度，提出建设标准和条件，全力推动企业内部控制制度的建立和执行；二是要选好企业负责人，要让真正干事业的人担任领导工作；三是企业负责人要以身作则，严格要求自己，要珍惜国家、投资者和职工给予自己的工作机会，踏实敬业，一切从企业发展着想，自觉遵守企业内部控制制度和企业的价值观念的规范要求。
3、要强调协作和团队精神的培养。协作和团队精神是一个企业竞争力的力量源泉，在企业文化的建设中，必须强调团队精神的认同感，如果没有这种价值观上的认同，就会出现企业内控制度难以执行，盲目突出自己的现象。企业的竞争力主要来自于企业内部的协作和团队精神，这是现代市场经济条件下的客观要求。因此，企业必须创造、保护和倡导协作精神和团队精神的良好氛围。
当然，除了上述三个主要方面外，还必须建立良好的信息沟通系统，把整个内部控制信息从生成、发布到反馈，实行全过程的现代化管理，提高企业内部控制效率。
公司内控制度方面的基本情况说明
2011年4月14日
一、制度体系的基本情况：
截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份，其中：安全、综治管控类11份，生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及工程管控类6份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、后勤管控类4份，财务管控类3份，其它管控类6份。
今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。
采取的具体措施：
总的来说把握了以下原则：
1、集团有明确规定的，按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；
3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。
二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。
三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。
二是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。
三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。
从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。
总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。
四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：
1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；
2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。
3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。
五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】
附件：公司规章制度清单。
公司规章制度清单